公告日期：2024-04-27

东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司
2023 年度持续督导工作现场检查报告

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“公司”、“龙腾光电”）持续督导工作的保荐机构，对龙腾光电2023年度的规范运作情况进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

东吴证券股份有限公司

（二）保荐代表人

左道虎、曹飞

（三）现场检查时间

2024年3月20日进行了现场检查

（四）现场检查人员

左道虎、刘婷

（五）现场检查内容

从公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况和经营状况等方面对龙腾光电进行了持续督导。

（六）现场检查的手段

现场检查人员通过访谈公司相关管理人员、查看公司主要生产经营场所，查阅公司2024年度三会决议及会议记录、信息披露文件、查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料，查阅募集资金使用相关凭证和审批文件等资料，检查公司
式进行现场检查。
二、现场检查的事项及本保荐机构逐项发表的意见

（一）公司治理、内部控制和三会运作情况

现场检查人员查阅了龙腾光电的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则，收集和查阅了龙腾光电股东大会、董事会和监事会会议通知、会议决议、会议记录等资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法合规以及相关事项的回避表决制度是否落实；核对了公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的工作记录。

经现场检查，本保荐机构认为：龙腾光电的《公司章程》和其他公司管理制度完备、合规且能够得到有效执行；公司的股东大会、董事会及监事会有效运作，公司重大事项的决策程序完备，议事规则公开透明。公司的董事、监事及高级管理人员能够按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和具体规定的要求履行职责。龙腾光电公司治理制度和内部控制制度得到有效执行，内控环境良好、风险控制有效。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司的有关信息披露制度，对持续督导期间的信息披露情况与现场取得的资料进行了核对。

通过现场检查，本保荐机构认为：龙腾光电建立了完备的信息披露制度，公司已披露的公告与实际情况一致，信息披露不存在应披露而未披露的重大事项，信息披露要求符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等规定的具体要求。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了关联方与上市公司资金往来情况，查阅了公司三会会议资料、公司账务情况并与公司财务人员进行了沟通。

经现场检查，本保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务以及财务
均能够保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）公司募集资金使用情况

截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履行了相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。公司募集资金已使用完毕，募集资金专户已于2022年11月办理完成销户手续。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司关联交易、对外担保、对外投资相关制度及协议文件，核查关联交易、对外担保、对外投资审批程序及公告内容。

经现场检查，本保荐机构认为：公司已按照相关制度对关联交易、对外担保、对外投资进行了规范；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重大的违法违规和损害股东利益的情况。

（六）经营情况

现场检查人员通过查阅相关行业信息、公司定期报告以及重大合同，与公司相关管理人员进行沟通，了解公司所处行业及市场的变化，了解公司的经营情况。
经现场检查，本保荐机构认为：公司的经营环境未发生重大不利变化，生产经营经营正常、有序推进。

（七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

无
三、提请上市公司注意的事项及建议

建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；同时提请公司继续做好各方面的信息披露工作，及时向投资者提示相关风险。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项

不存在。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查中，公司积极配合提供所需文件资料，安排现场检查人员……
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