公告日期：2024-04-27

杭州当虹科技股份有限公司 董事会审计委员会履职情况报告

杭州当虹科技股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，严格、认真地履行各项职责，现就 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

报告期内，公司第二届董事会审计委员会由陈彬先生、胡小明女士、叶建华先生组成，陈彬先生担任主任委员。陈彬和胡小明为公司独立董事，其中陈彬为专业会计人士，委员中独立董事的比例超过 1/2，符合《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，以及《公司章程》等相关制度的要求。

公司第二届董事会已届满，公司已于 2024 年 2 月 22 日召开 2024 年第一次
临时股东大会完成了董事会的换届选举。同日，第三届董事会召开了第一次会议选举了第三届董事会董事长、董事会专门委员会委员。公司第三届董事会审计委员会委员由高琦先生、闵诗阳先生、陈鑫先生组成，高琦先生担任主任委员。高琦和闵诗阳为公司独立董事，其中高琦为专业会计人士，委员中独立董事的比例超过 1/2，符合《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，以及《公司章程》等相关制度的要求。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内，公司审计委员会共召开了 5 次会议，会议的通知、召开、表决程序均符合相关制度细则的规定，审议程序规范，委员均亲自出席全部会议，具体情况如下：

1、2023 年 3 月 10 日，第二届董事会审计委员会第十三次会议审议通过了
《关于公司向银行申请综合授信融资额度的议案》。

2、2023 年 4 月 26 日，第二届董事会审计委员会第十四次会议审议通过了

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《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》、《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于 2022 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》等议案。

3、2023 年 8 月 24 日，第二届董事会审计委员会第十五次会议审议通过了
《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》等议案。

5、2023 年 10 月 27 日，第二届董事会审计委员会第十六次会议审议通过了
《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。

6、2023 年 12 月 19 日，第二届董事会审计委员会第十七次会议审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》等议案。

三、审计委员会主要工作及履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会对公司聘请的外部审计机构执行的外部审计工作进行了监督和评估，审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有独立的法人资格，具有从事证券、期货相关业务财务报表审计资格，具备为公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务及内控审计工作要求，能够独立对公司财务及内控进行审计。

2、指导内部审计和内部控制工作

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，审计委员会指导公司内部审计开展内控评价工作，落实相关制度规范的要求，强化对内控制度的监督检查。未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，报告期内公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
同时，审计委员会认真审阅了公司制定的内部审计工作计划，对内部审计工

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作的规范性和可行性进……
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