公告日期：2019-09-09

关于山石网科通信技术股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市的



发行保荐书



保荐机构



（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）



关于山石网科通信技术股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市的发行保荐书



中国证券监督管理委员会、上海证券交易所：



山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“山石网科”、“发行人”或“公司”）拟申请首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次证券发行”或“本次发行”），并已聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人（以下简称“保荐机构”或“本机构”）。



根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《科创板首发办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所的有关规定，中金公司及其保荐代表人诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性、完整性和及时性。



（本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中相同的含义）

一、本次证券发行的基本情况

（一）保荐机构名称



中国国际金融股份有限公司

（二）具体负责本次推荐的保荐代表人



本机构指定徐石晏和王檑作为保荐代表人具体负责发行人本次发行上市保荐业务：

徐石晏：于 2014 年取得保荐代表人资格，曾经担任江苏苏博特新材料有限公司首

次公开发行股票项目、雅本化学股份有限公司非公开发行股票项目的保荐代表人，在保



王檑：于 2012 年 6 月取得保荐代表人资格，曾经担任游族网络股份有限公司非公

开发行项目、雅本化学股份有限公司非公开发行项目的保荐代表人，在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办法》等相关规定，执业记录良好。

（三）项目协办人及其他项目组成员



项目协办人：严焱辉，于 2015 年取得证券从业资格，曾担任云南能源投资股份有

限公司发行股份购买资产项目财务主办人，执业记录良好。



项目组其他成员：徐柳、江涛、张林冀、肖澍、王磊、马力

（四）发行人基本情况



公司名称 山石网科通信技术股份有限公司



注册地址 苏州高新区景润路 181 号



山石网科有限注册时间 2011 年 7 月 20 日



整体变更设立股份有限公



司时间 2018 年 12 月 24 日



联系方式： 0512-66806966



业务范围： 提供包括边界安全、云安全、数据安全、内网安全在



内的网络安全产品及服务，致力于为用户提供全方



位、更智能、零打扰的网络安全解决方案。



本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市



（五）发行人与本机构之间的关联关系



1、截至 2019 年 3 月 31 日，本机构自身及本机构下属子公司不存在持有发行人或

其持股 5%以上的主要股东、重要关联方股份的情况；



2、截至 2019 年 3 月 31 日，发行人或其持股 5%以上的主要股东、重要关联方不存

在持有本机构或本机构下属企业股份的情况；



3、截至 2019 年 3 月 31 日，本机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管

理人员不存在直接拥有发行人权益、在发行人任职等情况；





4、中金公司第一大股东为中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”或“上

级股东单位”），截至 2019 年 3 月 31 日，中央汇金直接持有中金公司约 46.18%的股份，

同时，中央汇金的下属子公司中国建银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司、中国投资咨询有限责任公司各持有中金公司约 0.02%的股份。根据发行人提供的资料及公开信息资料显示，持有发行人 8.1117%股份的宜兴光控投资有限公司实际控制……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。