公告日期：2019-08-12

关于山石网科通信技术股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市申请文件

审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）：

（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）
上海证券交易所：

贵所于 2019 年 4 月 19 日出具的《关于山石网科通信技术股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）[2019]65 号）（以下简称“问询函”）已收悉，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“山石网科”）与中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）、北京市金杜律师事务所（以下简称“发行人律师”）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”或“致同”）等相关方对问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。
如无特别说明，本问询函回复使用的简称与《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中的释义相同。涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。


目录


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 4
问题 1...... 4
问题 2...... 32
问题 3...... 52
问题 4...... 59
问题 5...... 62
问题 6...... 140
问题 7...... 140
二、关于发行人核心技术 ...... 179
问题 8...... 179
问题 9...... 199
问题 10...... 219
三、关于发行人业务 ...... 223
问题 11...... 223
问题 12...... 262
问题 13...... 290
问题 14...... 304
问题 15...... 317
问题 16...... 328
四、关于公司治理与独立性 ...... 339
问题 17...... 339
问题 18...... 347
五、关于财务会计信息与管理层分析...... 362
问题 19...... 362
问题 20...... 384
问题 21...... 399
问题 22...... 411
问题 23...... 415

问题 24...... 432
问题 25...... 443
问题 26...... 450
问题 27...... 453
问题 28...... 465
问题 29...... 473
问题 30...... 477
问题 31...... 481
六、关于其他事项 ...... 485
问题 32...... 485
问题 33...... 497
问题 34...... 503
问题 35...... 517
问题 36...... 520
问题 37...... 522
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况
问题 1

2018 年 9 月，山石行健、山石合冶、山石大风、山石器识、山石载物、山石
水归、Hillstone Management、Hillstone Investment 作为境内员工股权激励的持股 平台增资山石网科，发行人目前股东合计 35 名。

请发行人说明：（1）山石行健、山石合冶、山石大风、山石器识、山石载物、 山石水归、Hillstone Management、Hillstone Investment 境内员工持股平台出资的 资金来源、出资方式，是否按照约定及时足额缴纳出资或办理财产权转移手续， 是否存在委托持股的情形；并披露是否遵循“闭环原则”，发行人股东中是否存 在委托持股的情况，股东是否需要穿透计算人数，穿透计算后是否超过 200 人；（2）股权激励计划的内容，是否存在上市后实施的期权激励计划，如存在，是否 符合《科创板股票发行上市审核问答》（以下简称《问答》）的规定；（3）持股 平台内的出资人是否均为发行人员工，非公司员工参与持股的原因；持股平台是 否符合《问答》关于申报前实施员工持股计划的规定，员工持股计划是否严格按 照法律、法规、规章及规范性文件要求履行决策程序，是否遵循公司自主决定、 员工自愿参加的原则，是否存在以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股计划 的情形；参与持股计划的员工，是否与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自 担，是否存在侵害其他投资者合法权益的情形；发行人是否建立健全了持股在平 台内部的流转、退出机制，以及股权管理机制；（4）私募股权投资类股东是否依 法办理了备案登记，……
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