公告日期：2019-08-12

关于

山石网科通信技术股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

上市委审议意见落实函的回复

保荐机构（主承销商）：

（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）
上海证券交易所：

贵所于 2019 年 7 月 31 日出具的《关于山石网科通信技术股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市上市委审议意见落实函》（上证科审（审核）[2019]452 号）（以下简称“上市委审议意见落实函”）已收悉，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“山石网科”）与中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）对上市委审议意见落实函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。

如无特别说明，本回复使用的简称与《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中的释义相同。涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。


目录


问题 1 ...... 4
问题 2 ...... 5
问题 3 ...... 8
问题 1

请发行人在招股说明书更新细化关于产品检验、出货管理的相关描述，避免歧义。

回复：

发行人已在招股书说明书“第六节 业务与技术”之“一、公司主营业务及主要产品和服务情况”之“（四）主营业务经营模式”之“3、生产模式”中更新细化关于产品检验、出货管理的相关描述如下：

“（1）产品检验

代工厂对来料、生产过程进行全程检验；在产品下线后，代工厂质量部门依照国标二级检验水准(GB2828)对所有产品进行检验（代工厂的最终检验），以确保代工厂生产之产品功能/外观/包装等（功能检验含产品性能、型号、网页等基本功能检查，外观/包装检验含产品整体外观、附件等检查）均符合发行人的质量要求。

产品出厂前，发行人质量管理团队将对产品进行出厂检验，其中低端产品进行抽验，中高端产品进行全检，检验完成且产品合格的，产品入发行人货库（包括发行人自有仓库、租用的外部第三方物流仓库、租用的代工厂仓库）。
（2）出货管理

发行人质量团队检验过的合格品将根据发行人采购订单安排交货、入库，交货的地点包括发行人自有仓库、租用的外部第三方物流仓库、租用的代工厂仓库，此时货权已转移给发行人。

发行人商务部门根据客户订单在系统中发出发货通知单，发行人仓库人员根据发货通知单上显示的型号、数量、发货地址给出指令，安排发货、运输，所有物流运输由发行人指定的物流公司完成，运费由发行人结算。其中，对于存放在外部第三方物流仓库、代工厂仓库的产品，外部第三方物流或代工厂根据发行人的指令联系发行人指定的物流公司完成发货，运费一般由发行人结算，部分苏州以外的第三方物流仓库先与物流公司结算后再与发行人结算。”

问题 2

请发行人补充披露报告期主要专利发明人离职人数、占比、原因，上述人员发明专利的技术含量，是否构成核心技术人员的重大不利变化。

回复：

发行人已在招股书说明书“第六节 业务与技术”之“七、公司的技术研发情况”之“（三）公司研发人员情况”中补充披露了报告期主要专利发明人离职人数、占比、原因，上述人员发明专利的技术含量，是否构成核心技术人员的重大不利变化：

“2、专利发明人情况

（1）报告期主要专利发明人离职人数、占比、原因

截至报告期末，发行人共有境内外专利 36 项，共涉及发明人 47 人，仍在
职发明人 21 人（包括 1 名长期顾问），离职发明人 26 人，其中报告期内离职 8
人，占发明人数量的比例为 17.02%。

前述报告期内的离职发明人中，4 人系因其他工作机会离职，3 人因家庭等
个人原因离职，1 人因未达到公司工作要求被动离职。

公司拥有完善的研发约束机制，与研发人员签订了《知识产权转让竞业限制及保密协议》，对其任职期间和离职后的保密、竞业和侵权事项进行了严格约定。同时，公司制定了项目绩效和专利管理相关制度，设定专利申请的奖励和阶梯式的项目奖励措施，鼓励研发人员加大力度推进新技术研发，以此增加核心技术人员的稳定性，明确了公司人员职务研发成果的权责归属。报告期内，公司核心技术人员未发生变动，研发团队保持稳定，公司研发和创新体系运转正常。

（2）上述人员发明专利的技术含量，是否构成核心技术人员的重大不利变化


上述报告期内离职发明人对应的专利，有 5 项发明专利涉及发行人 4 项核心技术，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。