公告日期：2019-07-19

关于山石网科通信技术股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

审核中心意见落实函的回复

保荐机构（主承销商）：

（北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层）
上海证券交易所：

贵所于2019年7月18日出具的《关于山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核中心意见落实函》（上证科审（审核）[2019]408号）（以下简称“落实函”）已收悉，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“山石网科”）与中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）、北京市金杜律师事务所（以下简称“发行人律师”）等相关方对落实函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。

如无特别说明，本问询函回复使用的简称与《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中的释义相同。涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。


目录


问题1............................................................................................................................ 4
问题2............................................................................................................................ 9
问题3.......................................................................................................................... 24
问题4.......................................................................................................................... 34
问题5.......................................................................................................................... 37
问题6.......................................................................................................................... 61
问题1

请发行人在招股说明书重大事项提示和风险因素部分补充披露以下内容：（1）股权分散、无控股股东和实际控制人；（2）收入具有季节性，主要来自于四季度且集中在12月中下旬，报告期内应收账款余额大；（3）经营绩效受软件行业即征即退税收优惠的影响。

回复：

一、招股说明书修改及补充披露

（一）重大事项提示补充披露

发行人已在招股说明书“重大事项提示”部分补充披露以下内容：

1、股权分散、无控股股东和实际控制人

报告期内，公司股权结构较为分散，无控股股东和实际控制人。截至本招股说明书签署之日，公司持股5%以上的股东包括AlphaAchieve（22.58%）、田涛（9.92%）、苏州元禾（9.73%）、国创开元（8.77%）和宜兴光控（8.11%）。无任一股东依其可实际支配的发行人股份表决权足以对发行人股东大会的决议产生重大影响。任一股东均无法通过其提名的董事单独决定公司董事会的决策结果或控制公司董事会。

截至本招股说明书签署之日，AlphaAchieve的持股比例为22.58%，是发行人持股比例最高的股东，但其不能单方面决定公司股东大会决议，无法对发行人的股东大会构成控制。目前发行人董事会9名董事中仅邓锋由AlphaAchieve提名并经发行人股东大会选举产生，AlphaAchieve也无法通过其提名的董事单方面决定董事会决议。根据AlphaAchieve、田涛、苏州元禾、国创开元和宜兴光控分别出具的《声明承诺书》，该等5%以上的股东作为财务投资人，其不参与公司经营管理，无意图、实际也未通过任何方式单独或共同控制发行人。

2、收入具有季节……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。