公告日期：2024-04-23

中信建投证券股份有限公司

关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“独立财务顾问”）作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“沃尔德”、“公司”、“上市公司”）本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的独立财务顾问，根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次募集配套资金向特定对象发行限售股上市流通情况进行了核查，情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 19 日出具的《关于同意北京沃
尔德金刚石工具股份有限公司向张苏来等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕1554 号），同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司向 29 名交易对方发行 15,089,743 股股份购买相关资产的注册申请。新增股份
已于 2022 年 8 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成
股票登记手续，公司总股本由 80,000,000 股变更为 95,089,743 股。

本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行限售股，涉及限售股东 2 名，对应股份数 7,576,724 股，占当前公司总股本 4.94%，其股份限售期为自发行结
束之日起 20 个月，自 2024 年 4 月 30 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2022 年 9 月 29 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予第二个归
属期及预留授予第一个归属期股份 327,460 股完成股份登记上市流通；新增股份登记上市申请完成后，公司注册资本发生变化，公司总股本由 95,089,743 股增加

2、2022 年 11 月 4 日，公司发行股份募集配套资金新增股份 14,163,757 股，
均为有限售条件的流通股。新增股份登记上市申请完成后，公司注册资本发生变化，公司总股本由 95,417,203 股增加至 109,580,960 股，注册资本由人民币95,417,203 元增加至 109,580,960 元。

3、2023 年 5 月 26 日，公司实施 2022 年年度权益分派，本次权益分派新增
无限售流通股 37,796,487 股，新增限售流通股 6,035,897 股。新增股份登记上市申请完成后，公司注册资本发生变化，公司总股本由 109,580,960 股增加至
153,413,344 股，注册资本由人民币 109,580,960 元增加至 153,413,344 元。

三、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 7,576,724 股

（二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 30 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 持有限售股 持有限售股占 本次上市 剩余限售
号 股东名称 数量（股） 沃尔德总股本 流通数量 股数量
比例（%） （股） （股）

1 张苏来 7,576,726 4.94% 3,788,362 3,788,364

2 钟书进 7,576,726 4.94% 3,788,362 3,788,364

合计 15,153,452 9.88% 7,576,724 7,576,728

限售股上市流通情况表：

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）

1 向特定对象发行限售股 7,576,724

合计 7,576,724

四、本次上市流通的限售股的有关承诺

（一）股份限售承诺

1、张苏来、钟书进关于股份锁定期的承……
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