公告日期：2019-07-16

苏州瀚川智能科技股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市



网下初步配售结果及网上中签结果公告



保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司



特别提示



苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“瀚川智能”）首次公开发行人民币普通股并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔2019〕1213号）。



安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。



本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。



发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为2,700万股。本次发行初始战略配售数量为135万股，占本次发行数量的5.00%，战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。最终战略配售数量为135万股，与初始战略配售数量一致。网下初始发行数量为1,795.50万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.00%，网上初始发行数量为769.50万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的30.00%。本次发行价格为人民币25.79元/股。



根据《苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为2,827.76倍，高于100倍，发行人和主承

销商决定启动回拨机制，将256.50万股股票由网下回拨至网上。网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为1,539万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的60.00%，占本次发行总量的57%；网上最终发行数量为1,026万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的40.00%，占本次发行总量的38%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04715151%。



本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

1、网下投资者应根据本公告，于2019年7月16日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格25.79元/股与获配数量，及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2019年7月16日（T+2日）16:00前到账。



参与本次发行网下投资者新股配售经纪佣金费率为0.5%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%（四舍五入精确至分）。本次发行的战略投资者安信投资有限公司获配的股份不收取新股配售经纪佣金。



网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。



网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年7月16日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。



网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。



2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下

限售账户摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售安排。



3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。



4、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。