公告日期:2019-07-11
北京嘉润律师事务所
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
战略投资者核查事项
之
法律意见书
二零一九年七月
目录
第一部分引言 ....................................................................................3
一、战略投资者基本情况...............................................................4
二、战略配售投资者的选取标准及配售资格.................................5
三、战略配售投资者不存在相关禁止性情形.................................6
四、结论意见..................................................................................6
北京嘉润律师事务所
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者
之
法律意见书
致:安信证券股份有限公司(下称“安信证券”)
北京嘉润律师事务所接受安信证券的委托,对苏州瀚川智能科技股份有限公司(下称“瀚川智能”或“发行人”)首次公开发行股票并在科创板上市(下称“本次发行”)涉及的战略投资者事项进行核查,并出具本法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(下称“《业务规范》”)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(下称“《实施办法》”)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(下称“《业务指引》”)等法律、法规及规范性文件的相关规定,按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书。
第一部分引言
为出具本法律意见书,本所律师谨做出如下声明:
一、本所律师仅根据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。
二、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次发行战略投资者相关事宜的法律事实和法律行为以及合法性、真实性和有效性进行了充分的核查验证,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
三、本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、行政法规和有关规范性文件的明确要求,对本次发行战略投资者相关事宜的合法性及有重大影响的法律问题发表法律意见,而不对会计、审计、资产评估等事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和结论的引述,并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或默示的担保,对于该等文件及其所涉内容,本所律师依法并不具备进行核查和做出评价的适当资格。
四、本所律师同意安信证券部分或全部自行引用或按主管部门审核要求引用本法律意见书的内容,但在引用之时不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
五、本所律师同意将本法律意见书作为本次发行所必备的法律文件,随同其它材料一同上报,并愿意对本所律师出具的法律意见依法承担相应的法律责任。
六、本法律意见书仅供本次发行之目的使用,除非事先取得本所律师的书面授权,任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用作其他任何目的。
基于以上声明,本所律师按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,发表法律意见如下:
第二部分正文
一、 战略投资者基本情况
根据安信证券提供的《苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售方案》(下称“《战略配售方案》”),参与本次发行战略配售的投资者为安信证券投资有限公司(下称“安信投资”),发行人已与安信投资签署《苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之附条件生效的战略配售协议》(下称……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。