公告日期：2019-07-18

科创板投资风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定

交控科技股份有限公司

（北京市丰台区科技园海鹰路6号院2、3号楼（园区））
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书

保荐人（主承销商）

北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层


发行人声明

中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

发行人合计持股前51%股东及其一致行动人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。


发行概况

发行股票类型： 人民币普通股（A股）

4,000万股（本次发行不涉及老股东公开发售其所
发行股数： 持有的公司股份）。本次发行股数占公司发行后总
股本的比例为25%。

每股面值： 人民币1.00元

每股发行价格： 人民币16.18元

发行日期： 2019年7月12日

拟上市的证券交易所和板块： 上海证券交易所科创板

发行后总股本： 16,000万股

保荐人： 中国国际金融股份有限公司

主承销商： 中国国际金融股份有限公司

招股说明书签署日期： 2019年7月18日


重大事项提示

公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重大事项及风险。

本公司特别提醒投资者仔细阅读本招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”和“第四节风险因素”的全部内容。
一、关于发行新股的安排

本次公开发行股份数量为40,000,000股，公开发行股份占本次发行完成后公司总股本的25%。本次公开发行股票不涉及本次公开发行前的发行人股东所持公司股份的转让，全部为发行新股。
二、发行人上市后保持股权和控制结构稳定的安排措施

发行人无控股股东和实际控制人，为保持上市后股权和控制结构的稳定性，发行人合计持股前51%股东作出如下承诺：

1、上市后股份锁定期限的承诺

合计持有公司前51%股份的股东京投公司及其一致行动人基石基金、交大资产及其一致行动人交大创新、郜春海已就股份锁定期分别出具承诺，“本单位/本人所持发行人股份自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本单位/本人直接和间接持有的发行人首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份。”

2、上市后不谋求控制权的承诺

合计持有公司前51%以上股份的股东京投公司及其一……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。