公告日期：2024-04-30

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010.00 万股，每股发行价为 24.26 元，应募集资金总额为人民币 97,282.60万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，
实际募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文核准，本公司于 2021 年 11 月
向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人民币 100 元，应募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，实际
募集资金金额为 78,791.60 万元。该募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。上述资金到
位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况

2023 年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 10,276.24 万元，
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 70,575.86 万元。收到募集资
金专用账户利息收入（含现金管理收益）并扣除银行手续费净额 5,202.82 万元，注销

募集资金户划转 22,716.26 万元，募集资金专户 2023 年 12 月 31 日余额合计为 0.00 万
元。

2、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况

2023 年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 24,383.37 万元，
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 67,546.65 万元。收到募集资
金专用账户利息收入（含现金管理收益）并扣除银行手续费净额 1,319.08 万元，注销
募集资金户划转 12,564.03 万元，募集资金专户 2023 年 12 月 31 日余额合计为 0.00 万
元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况

2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注

1 浙商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100277488 — 于 2023 年 6
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