公告日期：2024-04-30

苏州华兴源创科技股份有限公司

独立董事年度报告工作制度

第一条 为完善苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制和公
司治理制度，健全内部管理体系，提高公司年度报告（以下简称“年报”）
编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事的监督、协
调等职能作用，切实维护投资者利益，根据《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《苏州华兴源创科技股份有限
公司章程》（以下简称“公司章程”）以及《苏州华兴源创科技股份有限公
司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的有关规定，制定本制度。
第二条 独立董事应在公司年度审计、年度报告编制和披露过程中切实履行忠实、勤
勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期间应当履行的各项职责，认真编
制年度述职报告；关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报
真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。

第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责：

（一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议；

（二） 在年报编制和审议期间，独立董事负有保密义务，并应督促其他相关
人员严格履行保密义务，严防内幕信息泄漏和内幕交易等行为，在年
度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容；

（三） 负责公司年度审计工作的事前审阅，事中跟进，以及会计师事务所初
步审计意见的事后沟通；


（四） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年报的及时披露。
第四条 年度报告编制期间，公司有关职能部门和人员应当为独立董事行使职权提供
必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营运作情况。

第五条 公司应制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事根据工作计
划，通过会谈、实地考察、与会计事务所沟通等形式行使独立董事职责。独
立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，必要的文件应有当事人签字。
第六条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生
产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。董事会秘书负责协调独立董
事与会计师事务所以及公司管理层的沟通, 积极为独立董事履行上述职责创
造必要条件。

第七条 在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员会就审计
计划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及
本年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通，了解年度审计工作安排及其
他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。在
会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，公司应当至少安排
一次独立董事与年审注册会计师的见面会, 沟通初审意见以及审计过程中发
现的问题。独立董事应当履行会面监督职责, 与年审注册会计师沟通审计工
作中发现的问题。

第八条 对于独立董事在听取管理层汇报、与会计师沟通、核查等环节中提出的问题
或疑义，公司应予以详细的解答，对存在的相关问题应提出整改方案并及时
整改。公司出现重大风险事项的，上海证券交易所可视情况对部分公司独立

董事发出年报工作风险警示函，独立董事应当予以高度关注并发表独立意见。
第九条 独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行
为时，应当要求相关方立即纠正或停止，并及时向董事会、上海证券交易所
及其他相关监管机构报告。

第十条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独立董事的二分之一以
上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计
和咨询，由此发生的相关费用由公司承担。……
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