公告日期：2024-02-07

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-004

转债代码：118003 转债简称：华兴转债



苏州华兴源创科技股份有限公司



关于“华兴转债”预计触发转股价格



向下修正条件的提示性公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：



转股价格：30.43 元/股



转股的起止日期：自 2022 年 6 月 6 日至 2027 年 11 月 28 日



苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 1 月 22 日

至 2024 年 2 月 6 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 25.8655 元

/股），存在触发《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。



根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》的有关规定，现将可能触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的相关情况公告如下：

一、可转债发行上市概况



经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，公司于2021年11月29日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币80,000万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。本次发行的可转换公司债券期限六年，自2021年11月29日至2027年11月28日。



根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可转换公司债券于2021年12月20日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华兴转债”，债

券代码“118003”。



根据相关法律法规规定和募集说明书的约定，“华兴转债”自2022年6月6日起可转换为本公司股份，初始转股价格为39.33元/股。



因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司于2022年6月8日召开

2021年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2022年6月10日起，“华兴转债”转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股，详情参见公司于上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-034）。



因公司实施2021年度权益分派，“华兴转债”转股价格自2022年8月5日起调整为30.79元/股，具体内容详见公司于2022年8月1日在上海证券交易所网站披露的《关于实施2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-051）。



因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属登记，“华兴转债”转股价格自2022年10月12日起调整为30.76元/

股，具体内容详见公司于2022年10月11日在上海证券交易所网站披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-075）。



因公司实施2022年度权益分派，“华兴转债”转股价格自2023年6月15日起调整为30.46元/股，具体内容详见公司于2023年6月8日在上海证券交易所网站披露的《关于实施2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-033）。



因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期归属登记，“华兴转债” 转股价格自2023年9月28日起调整为30.43元/

股，具体内容详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-053）。



二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况



（一）募集说明书约定的转股价格向下修正条款



1、修正权限与修正幅度



在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。