公告日期：2024-05-11

国投证券股份有限公司

关于南京冠石科技股份有限公司

2023 年度持续督导报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准南京冠石科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2489 号）核准，南京冠石科技股份有限公司（以下简称“冠石科技”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）18,275,000 股，发行价格为 27.42 元/股，募集资金总额为
50,110.05 万元，扣除发行费用 4,523.26 万元后，募集资金净额为 45,586.79 万元。
本次发行证券已于 2021 年 8 月 12 日在上海证券交易所上市。国投证券股份有限
公司（以下简称“保荐机构”）作为冠石科技首次公开发行股票并上市的保荐机
构，负责冠石科技上市后的持续督导工作，持续督导期为 2021 年 8 月 12 日至
2023 年 12 月 31 日。

保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具 2023 年度持续督导报告书。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 持续督导工作制度，并制定了相应的
计划 工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与公司签订保荐协议，该
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 协议已明确双方在持续督导期间的
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 权利和义务，并已上报上海证券交易
和义务，并报上海证券交易所备案 所备案

按照有关规定对上市公司违法违规事项公 经核查冠石科技相关资料，持续督导
3 开发表声明的，应当向上海证券交易所报告 期间，冠石科技未发生须按有关规定
并经上海证券交易所审核后予以披露 公开发表声明的违法违规事项

上市公司或相关当事人出现违法违规、违背

承诺等事项的，应当自发现或应当发现之日

4 起 5 个交易日内向上海证券交易所报告，报 持续督导期间，冠石科技及相关当事
告内容包括上市公司或相关当事人出现违 人未出现违法违规、违背承诺等情况
法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等


序号 工作内容 持续督导情况

持续督导期间，保荐机构与公司保持
密切的日常沟通，并通过定期回访、
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 现场检查、尽职调查等方式，对公司
调查等方式开展持续督导工作 开展持续督导工作。保荐机构已于
2024 年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 12
日期间对公司进行了现场检查

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 持续督导期间，冠石科技及其董事、
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 监事、高级管理人员遵守相关法律法
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 规，并切实履行所做出的各项承诺
切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构核查了公司持续督导期间
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 执行《公司章程》、三会议事规则等
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 相关制度的履行情况，均符合相关法
人员的行为规范等 规要求

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 在持续督导期间，保荐机构对公司的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 内控管……
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