公告日期：2024-04-20

证券简称：华旺科技 证券代码：605377
杭州华旺新材料科技股份有限公司

2024 年员工持股计划

（草案）摘要

二〇二四年四月


声 明

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


风险提示

一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

二、本员工持股计划设立后将采用自行管理的方式，有关本员工持股计划的具体参与人员、资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


特别提示

一、杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下称“华旺科技”“公司”或“本公司”）2024 年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”“本员工持股计划”或“本计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》的规定制定。

二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

三、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的在公司（含分公司及子公司）任职的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、骨干员工及董事会认为需要激励的其他人员。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 257 人（不含预留授予人员），具体参加人数根据参加对象实际缴款情况确定。

预留授予人员指本员工持股计划获得股东大会批准时尚未确定但在本员工持股计划存续期间纳入参加对象的员工。

四、本员工持股计划拟募集资金总额不超过 3,221.1081 万元，以“份”作为
认购单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份数上限为 3,221.1081 万份，最终募集资金总额及份数根据参加对象实际缴款情况确定。本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他资金来源，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

五、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的华旺科技 A
股普通股股票。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。本员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 243.47 万股，占公司当前股本总额 33,218.889万股的 0.73%。本员工持股计划具体受让股份数量根据参加对象实际出资缴款情况确定。


为了满足公司可持续发展及不断吸引和留住优秀人才的需要，本员工持股计划拟预留份额 499.9617 万份，占本员工持股计划总份额的 15.52%，对应标的股票数量为 37.79 万股。预留份额暂由公司实际控制人、董事钭正良先生先行出资垫付认购份额所需资金。预留份额的分配方案（包括但不限于参加对象、份额分配、考核要求、解锁安排等）由董事会授权管理委员会在本员工持股计划存续期内一次性或分批次予以确定。

六、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所获员工持股计划份额对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份及通过认购公司非公开发行股票获得的股份。

七、本员工持股计划（含预留份额）购买公司回购股份的价格为 13.23 元/股，
为本员工持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价的 60%。

八、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本员工持股计划草案经公司股
东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划标的股票首次授予部分分两期解锁，解锁时点分别……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。