公告日期：2018-12-28

昆山沪光汽车电器股份有限公司

Kunshan Huguang Auto Harness Co., Ltd.

（昆山市张浦镇沪光路 388 号）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

昆山沪光汽车电器股份有限公司 招股说明书

1-1-2

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）

不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告

的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。

昆山沪光汽车电器股份有限公司

首次公开发行股票招股说明书

发行股票类型： 人民币普通股（ A 股）

发行股数： 本次发行股票数量不超过 4,010 万股，占发行后总

股本比例不低于 10%，实际发行新股数量由董事会

提请股东大会授权董事会根据证券监管部门的核

准， 视实际情况与本次发行的保荐机构 （主承销商）

协商确定；公司的股票在发行前有送股、转增股本

等除权事项的，本次发行新股数量上限进行相应调

整

本次发行股份安排： 本次发行不进行老股转让，发行股份全部为新股。

发行股票数量不超过 4,010 万股，占发行后总股本

比例不低于 10%

每股面值： 人民币 1 元

每股发行价格： 人民币【】元

预计发行日期： 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所： 上海证券交易所

发行后总股本： 【】万股

本次发行前股东所持

股份的流通限制、 股东

对所持股份自愿锁定

的承诺：

本公司实际控制人成三荣、金成成及股东成锋、成

磊、成国华、陈靖雯承诺：自公司股票上市之日起

36 个月内， 不转让或者委托他人管理本次发行前已

经持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。

本公司股东昆山德添、昆山德泰及昆山源海承诺：

自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委

昆山沪光汽车电器股份有限公司 招股说明书

1-1-3

托他人管理本次发行前已经持有的公司股份，也不

由公司收购该部分股份。

本公司董事、监事、高级管理人员成三荣、金成成、

成磊、王建根、朱雪青、朱静、陶晓坚、成锋、史

媛媛、孙祥云、蔡保卫、许晶萍、吴剑承诺：自公

司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他

人管理本次发行前已经持有的公司股份，也不由公

司收购该部分股份。在本人任职期间，每年转让的

股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；在离

职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股

份。本公司董事、监事、高级管理人员不会因职务

变更、离职等原因终止履行上述股份锁定承诺。

本公司董事、监事、高级管理人员成三荣、金成成、

成磊、王建根、朱雪青、朱静、陶晓坚、成锋、史

媛媛、孙祥云、蔡保卫、许晶萍、吴剑承诺：本人

所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价

格不低于发行价；公司股票上市后 6 个月内如公司

股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或

者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有

公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本公司董事、

监事、高级管理人员不会因其职务变更、离职等原

因终止履行上述股份锁定承诺。

此外，公司全体股东、董事、监事及高级管理人员

将严格遵守有关法律、法规和规范性文件中有关股

份流通的其他限制性规定。

保荐机构 （主承销商）： 中信建投证券股份有限公司

招股说明书签署日期： 2018 年 12 月 18 日

昆山沪光汽车电器股份有限公司 招股说明书

1-1-4

声 明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别

和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保

证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、 出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明

其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相

反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由

发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问。

昆山沪光汽车电器股份有限公司 招股说明书

1-1-5

重大事项提示

本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大

事项：

一……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。