公告日期：2020-09-23

上海丽人丽妆化妆品股份有限公司



首次公开发行股票发行结果公告



保荐机构（联席主承销商）:中信证券股份有限公司



联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司



上海丽人丽妆化妆品股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 4,001 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可﹝2020﹞2102 号文核准，本次发行的保荐机构（联席主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构（联席主承销商）”），联席主承销商为华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）（中信证券和华泰联合统称为“联席主承销商”）。发行人的股票简称为“丽人丽妆”，股票代码为“605136”。



本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和联席主承销商综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 12.23 元/股，发行数量为 4,001 万股。



回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,801 万股，约占本次发行总量的70.01%，网上初始发行数量为 1,200 万股，约占本次发行总量的 29.99%。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 400 万股，约占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 3,601 万股，约占本次发行总量的 90.00%。



本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2020 年 9 月 21 日（T+2 日）结

束。



一、新股认购情况统计



联席主承销商根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：





1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：35,923,117



2、网上投资者缴款认购的金额（元）：439,339,720.91



3、网上投资者放弃认购数量（股）：86,883



4、网上投资者放弃认购金额（元）：1,062,579.09



（二）网下新股认购情况



1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,999,208



2、网下投资者缴款认购的金额（元）：48,910,313.84



3、网下投资者放弃认购数量（股）：792



4、网下投资者放弃认购金额（元）：9,686.16



网下投资者获得初步配售未足额或未及时缴款的情况如下：



序 初步配 应缴款金 实际缴款 实际配 实际配售 放弃认

号 投资者 配售对象 售股数 额 金额 售股数 金额 购股数

（股） （元） （元） （股） （元） （股）



1 陈积裕 陈积裕 264 3,228.72 0.00 0 0.00 264



2 西藏盛通华诚投 西藏盛通华诚 264 3,228.72 0.00 0 0.00 264

资有限公司 投资有限公司



3 朱兴福 朱兴福 264 3,228.72 0.00 0 0.00 264



合计 792 9,686.16 0.00 0 0.00 792



二、保荐机构（联席主承销商）包销情况



网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（联席主承销商）包销，保



荐机构（联席主承销商）包销股份的数量为 87,675 股，包销金额为 1,072,265.25



元。保荐机构（联席主承销商）包销比例为 0.22%。



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