公告日期：2024-07-24

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-032
奥锐特药业股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

奥锐特药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于
2024 年 7 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知于
2024 年 7 月 19 日以邮件结合电话方式送达全体监事及相关人员，会议由监事会
主席金平召集并主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。

本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》《奥锐特药业股份有限公司章程》以及相关法律、法规的有关规定，会议形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

参会监事对相关议案进行了充分讨论，以现场结合通讯方式通过以下议案，形成决议如下：

（一）逐项审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意奥锐特药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]924 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的注册申请。根据公司 2023 年第一次临时股东大会、2024 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会按照相关法律、法规的规定和证券监管部门的要求，结合公司实际情况和市场情况，进一步明确了本次向不特定对象发行可转债的发行方案，具体情况如下：

1、发行规模


本次拟发行可转债总额为人民币 81,212.00 万元，发行数量为 812,120 手
（8,121,200 张）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2、债券利率

本次发行的可转债票面利率设定为：第一年 0.30%、第二年 0.40%、第三年0.80%、第四年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

3、转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2024 年 8 月 1 日，
T+4 日）起满 6 个月后的第一个交易日（2025 年 2 月 1 日，非交易日顺延）起至
可转换公司债券到期日（2030 年 7 月 25 日）止（如遇法定节假日或休息日则延
至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

4、初始转股价格

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 25.23 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。

前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额÷该二十个交易日公司股票交易总量；

前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额÷该日公司股票交易总量。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

5、债券期限

本次发行的可转债期限为自发行之日起六年，即 2024 年 7 月 26 日至 2030
年 7 月 25 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付
息款项不另计息）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

6、到期赎回条款


在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的115%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股的可转换公司债券。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

7、发行方式

本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2024 年 7 月 25 日，T-1 日）收
市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由保荐人（主承销商）包销。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

8、发行对象

（1）向发行人原股东优先配售：发行公告公布的股……
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