公告日期：2024-04-26

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《宁波继峰汽车零部件股份有限公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，我们作为宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会委员，2023 年度勤勉尽责，认真、审慎地履行了相关职责，现就履职情况报告如下：

一、 董事会审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会成员为 3 人，成员为独立董事谢华君女士、独立董事徐建君先生、董事刘杰先生，谢华君女士是会计专业人士。

2023 年 11 月 17 日，公司董事会完成了换届选举，并于当日召开了第五届
董事会第一次会议，选举产生了第五届董事会审计委员会。

公司第五届董事会审计委员会委员 3 人，分别为独立董事谢华君女士、独立董事赵香球女士、董事王继民先生，其中谢华君女士是会计专业人士。

二、 审计委员会会议召开情况

报告期间，公司董事会审计委员会总共召开了 7 次会议，分别审议了如下事项：

1、2023 年 1 月 9 日，公司第四届董事会审计委员会第十五次会议审阅了公
司 2022 年度财务报告审计工作计划。

2、2023 年 3 月 15 日，公司第四届董事会审计委员会第十六次会议对年审
会计的初步审计意见及 2022 年年度财务报表进行了审阅，并与审计师进行了沟通。

3、2023 年 3 月 30 日，公司第四届董事会审计委员会第十七次会议审议通
过《关于公司 2022 年度董事会审计委员会履职报告的议案》《关于公司 2022 年度审计报告的议案》《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》《关于公司 2022年度利润分配方案的议案》《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》《关于公司 2022 年度内控审计报告的议案》《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构的议案》《关于公司 2022 年年
度报告全文及其摘要的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于公司 2023 年度开展外汇套期保值业务的议案》《关于内审部 2022 年度工作总结及 2023 年工作计划的议案》。

4、2023 年 4 月 27 日，公司第四届董事会审计委员会第十八次会议审议通
过《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》。

5、2023 年 8 月 30 日，公司第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通
过《关于公司<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》。

6、2023 年 10 月 30 日，公司第四届董事会审计委员会第二十次会议审议通
过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》。

7、2023 年 11 月 17 日，公司第五届董事会审计委员会第一次会议审议通过
《关于聘任公司财务总监的议案》。

三、 审计委员会年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

公司聘请容诚会计师事务所为公司 2022 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，认为：容诚会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够较好地完成公司委托的各项财务审计和内部控制审计工作，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计，相关审计意见客观公正，审计报告真实、准确、完整。

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，审计委员会对 2023 年度年审会计师选聘文件进行认真审查，对会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行审核评价，并监督选聘全过程。审计委员会认为：容诚会计师事务所已在财政部及证监会完成证券服务业务备案，具备在资本市场从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性。容诚会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，具有良好的职业操守和执业水平，经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会建议续聘容诚会计师事务所为公司2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构。

（二）监督及评估内部审计工作

报告期内，公司董事会审计委员会听取了内部审计部门关于 2022 年内部审计工作总结及 2023 年度内部审计工作计划的汇报，并监督内部审计部门工作计
划的实施。审计委员会对内部审计的监督、指导，提高了内部审计的工作效率，促进了公司的规范运营。审计委员会认为：公司内部审计部门能够依法合规有效运作，未发现内部审计工作存在重大问题。

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