公告日期：2024-04-30

国泰君安证券股份有限公司关于厦门松霖科技股份有限公司
2023年度持续督导报告书

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：松霖科技

保荐代表人姓名：黄仕宇 联系方式：021-38676666

保荐代表人姓名：陈根勇 联系方式：021-38676666

经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门松霖科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1240号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司向社会公开发行可转换公司债券610万张，每张面值为人民币100元， 募集资金总额为人民币61,000.00万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额 为60,080.80万元。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为厦门松霖科技股份有限公司（以下简称“松霖科技”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规规定，担任松霖科技公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构。本着审慎和勤勉尽责的原则，保荐机构对厦门松霖科技股份有限公司2023年度持续督导的工作情况报告如下：

一、2023年度持续督导工作概述

（一）日常督导

序 项目 工作内容

号

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督

1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 导工作制度，并根据上市公司的具体情况

应的工作计划 制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导

工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐机构已与上市公司签订持续督导协

2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 议，明确了双方在持续督导期间的权利义

导期间的权利义务，并报上海证券交易 务

所备案

持续督导期间，保荐代表人及项目组人员

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检

3 尽职调查等方式开展持续督导工作 查等方式，对上市公司开展了持续督导工

作，并于 2023 年 12 月对松霖科技进行了

现场检查


序 项目 工作内容

号

持续督导期间，按照有关规定对上市公

4 司违法违规事项公开发表声明的，应于 经核查，持续督导期间，上市公司不存在须
披露前向上海证券交易所报告，经上海 公开发表声明的重大违法违规事项

证券交易所审核后予以披露

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当发现之日起五个交易日内 经核查，持续督导期间，上市公司或相关当
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括 事人不存在需向上海证券交易所报告的重
上市公司或相关当事人出现违法违规、 大违法违规、违背承诺的情况

违背承诺等事项的具体情况，保荐人采

取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管 经核查，持续督导期间，上市公司及其董
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 事、监事、高级管理人员严格遵守法律、法
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 规、部门规章和上海证券交易所发布的业
范性文件，并切实履行其所做出的各项 务规则及其他规范性文件，并切实履行其
承诺 所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司 经核查，上市公司有效执行了《公司章程》、
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 三会议事规则等相关制度规则，董事、监事
事会、监事会议事规则以及董事、监事 和高级管理人员的行为规范均符合相关法
和高级管理人员的行为规范等 规要求

督导上市公司建立健全并有效执行内控……
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