公告日期：2019-04-25

招商证券股份有限公司

关于法兰泰克重工股份有限公司

2018年持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准法兰泰克重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3206号）核准，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“法兰泰克”或“公司”）此次向社会公开发售人民币普通股股票4,000.00万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币7.32元，募集资金总额为人民币29,280.00万元，扣除各项发行费用人民币3,903.86万元，募集资金净额为人民币25,376.14万元。

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为法兰泰克本次首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对法兰泰克进行了持续督导，现对2018年度持续督导工作汇报如下：
一、招商证券持续督导工作情况

公司2017年1月首次公开发行股票，本次发行股票募集资金总额为29,280.00万元，募集资金净额25,376.14万元。上述募集资金已于2017年1月19日存于发行人募集资金专用账户。

招商证券作为法兰泰克本次发行的主承销商和保荐机构，针对法兰泰克具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对法兰泰克进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：

序号 工作内容 实施情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 招商证券已建立健全并有效执
体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，已根据公
司的具体情况制定了相应的工
作计划

2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 招商证券已与上市公司签订保
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，荐协议，该协议已明确了双方
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 在持续督导期间的权利义务


序号 工作内容 实施情况

券交易所备案

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 在持续督导期内，招商证券通
方式开展持续督导工作 过日常沟通、定期或不定期回
访、现场办公等方式，对上市
公司开展了持续督导工作

4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 无违法违规情况

事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易

所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上

公告

5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 公司或相关当事人无违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 规、违背承诺等事项

起五个工作日内向上海证券交易所报告

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 无违法违规情况

法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业

务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的

各项承诺

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度 督促公司严格执行公司治理制
包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 度

以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等

8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 督促公司严格执行内部控制制
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 度

制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、

对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经

营决策的程序与规则等

9 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度 ……
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