公告日期：2018-04-27

中信证券股份有限公司

关于大理药业股份有限公司

2017年度持续督导报告书

保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：大理药业

保荐代表人姓名：彭浏用 联系电话：18688968101

保荐代表人姓名：石坡 联系电话：18616013133

一、保荐工作概述

（一） 现场检查情况

2017年12月14日-2017年12月15日，保荐机构对公司2017年以来的规范

运作情况进行了现场检查。

保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对大理药业认真履行了持续督导职责。经过现场核查工作，保荐机构认为：自上市以来，大理药业在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面总体运作良好，符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。截至现场检查之日，大理药业经营情况正常，未发生重大不利变化，保荐机构也将持续关注公司募集资金投资项目的进展情况，督促公司有效合理的使用募集资金。

（二） 督导公司建立健全并有效执行规章制度情况

保荐机构保持关注公司的各项规章制度，并对公司治理及内部控制制度的建立和执行情况进行尽职调查时，注意到：

（1）公司实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形；

（2）公司自上市之日至本报告出具日，不存在因违反信息披露法规及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情况；

（3）公司自上市之日至本报告出具日，无重大违法违规行为；

（4）公司自上市之日至本报告出具日，财务会计文件无虚假记载、重大遗漏或误导性内容；

（5）公司内部机构设置和权责分配科学合理；

（6）对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规；（7）公司内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规；

（8）公司内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实相符；

（9）公司的风险评估和控制措施均被有效执行。

（三） 募集资金使用督导情况

公司建立了募集资金管理制度，对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督、发行股份涉及收购资产的管理和监督等内容进行了明确规定；公司较好执行了这些规章制度。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600号《关于核准大理药业股份

有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,500万股，发行价格为每股人民币12.58元，共计募集资金31,450.00万元，扣除发行费用5,200.08万元后，公司本次募集资金净额为26,249.92万元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017年 9月 18日出具的《验资报告》XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

截至 2017年12月31日，募集资金专项账户的开立及存储情况如下：

金额单位：人民币元

开户行 账号 余额

中国建设银行股份有公司大 53050171603800000126 193,496.90

理南诏支行

中国建设银行股份有公司大 53050171603800000127 16,144.32

理南诏支行

中信银行大理分行营业部 8111901011900246888 1,030,514.42

中信银行昆明北京路支行 8111901011000246969 810,919.38

合计 ……
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