603963:大理药业:中信证券股份有限公司关于大理药业股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
大理药业资讯
2018-04-26 16:04:17
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公告日期:2018-04-27

中信证券股份有限公司



关于大理药业股份有限公司



2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见



中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为大理药



业股份有限公司(以下简称“大理药业”或“公司”)首次公开发行的持续督导保



荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司



持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和



使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013年



修订)等有关规定,对大理药业2017年度募集资金的存放和使用情况进行了专



项核查,核查情况如下:



一、募集资金基本情况



(一)实际募集资金金额、资金到位时间



经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600号《关于核准大理药业股



份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,并经上海证券交易所同意,公司



向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票2,500万股,发行价格为每股



人民币12.58元,共计募集资金31,450.00万元,扣除发行费用5,200.08万元后,



公司本次募集资金净额为26,249.92万元。上述募集资金到位情况已经信永中和



会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017年 9月 18 日出具的《验资报告》



XYZH/2017KMA20214号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理,募集资



金到账后,已全部存放于募集资金专项账户内,公司与保荐机构、存放募集资



金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。



(二)募集资金使用及结余情况



截至2017年12月31日,公司首次公开发行股票共筹集募集资金净额人民



币26,249.92万元,募投项目使用134.40万元,补充流动资金等其他与主营业务



相关的营运资金2,500.00万元。经公司董事会审议批准23,430.00万元暂时闲置



募集资金用于购买银行保本型理财产品,剩余未使用募集资金全部存放于公司在



中国建设银行股份有公司大理南诏支行、中信银行大理分行营业部及中信银行昆



明北京路支行开立的募集资金专户中。



二、募集资金的管理情况



(一)募集资金管理制度情况



公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中



国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管



要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相



关规定的要求制定了《募集资金管理办法》,对募集资金的存放、使用、项目



实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。自募集资金到位



以来,公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集



资金。



根据《募集资金管理办法》要求,公司分别在中国建设银行股份有限公司



大理白族自治州分行、中信银行股份有限公司大理分行、中信银行股份有限公



司昆明分行设立了募集资金专用账户,仅用于公司募集资金的存储和使用,不



用作其他用途。



(二)募集资金三方监管协议情况



根据上海证券交易所及有关规定的要求,2017年9月,本公司分别与募集



资金存管银行中国建设银行股份有限公司大理白族自治州分行、中信银行股份



有限公司大理分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机构中信证券股份



有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了相关各方的权利



和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,



三方监管协议得到了切实履行。



(三)募集资金专户存储情况



截至 2017年12月31日,募集资金专项账户的开立及存储情况如下:



金额单位:人民币元



开户行 账号 余额



中国建设银行股份有公司大 53050171603800000126 193,496.90



理南诏支行



中国建设银行股份有公司大 53050171603800000127 16,144.32


……
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