公告日期：2018-03-09

华泰联合证券有限责任公司关于



上海克来机电自动化工程股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见



华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“克来机电”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》）等有关规定，对克来机电限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：



一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况



经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]264号文核准，克来机电向社会



公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行后股本总额为8,000万股，公



司股票于2017年3月14日在上海证券交易所上市。



经2017年7月26日召开的2017年度第二次临时股东大会审议同意，克来



机电于2017年8月实施了以母公司资本公积金转增股本方式向全体股东每10



股转增3股，共计转增2,400万股。方案实施后，公司总股本由8,000万股增至



10,400万股，各股东的持股比例不变。



截至目前，公司总股本为10,400万股。



二、本次限售股份申请上市流通的基本情况



本次解除限售股份的上市流通日期为2018年3月14日（星期三）。本次解



除限售的股东共 11名，解除限售股份共计 13,852,637 股，占公司股本总额的



13.32%，实际可上市流通数量为13,852,637股，占公司股本总额13.32%。



股份解除限售及上市流通情况如下：



单位：股



序号 股东名称 所持限售股份 本次解除限 本次实际可 备注



总数 售数量 上市流通量



1 杭州诚鼎创业投资合伙 5,070,000 5,070,000 5,070,000 -



企业(有限合伙)



2 上海嘉华投资有限公司 3,120,000 3,120,000 3,120,000 -



3 张凯 1,950,000 1,950,000 1,950,000 -



4 李南 1,692,583 1,692,583 1,692,583 -



5 张熙 1,014,041 1,014,041 1,014,041 -



6 冯云仙 234,047 234,047 234,047 -



7 陈正敏 234,047 234,047 234,047 -



8 李杰 234,047 234,047 234,047 -



9 刘宗阳 179,306 179,306 179,306 -



10 纪正山 62,283 62,283 62,283 -



11 占传亮 62,283 62,283 62,283 -



合计 13,852,637 13,852,637 13,852,637



经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合相关规定的要求。



三、股东关于股份锁定的承诺及执行情况……
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