公告日期：2018-01-19

国金证券股份有限公司关于



苏州兴业材料科技股份有限公司



使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见



国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“兴业股份”、“公司”）首次公开发行股票并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，就兴业股份第三届董事会第四次会议审议的《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》所涉及的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：



一、本次首次公开发行募集资金的基本情况



经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（“证监许可〔2016〕2609 号文”）核准，经上海证券交易所批准（“自律监管决定书〔2016〕301号”），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,040万股，每股发行价格10.12元，新股发行募集资金总额51,004.80万元，扣除新股发行费用8,133.02万元，募集资金净额为42,871.78万元。上述募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年12月5日出具了会验字[2016]5077号《验资报告》。



二、募集资金管理及存储情况



为了规范公司募集资金的使用和管理，最大程度地保障投资者的利益，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，制定了《苏州兴业材料科技股份有限公司募集资金管理制度》，明确规定公司上市后建立募集资金专项存储制度，将募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，并按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。



兴业股份、国金证券已分别与中国民生银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行于2016年12月5日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。



截至2018年1月10日，公司募集资金投资项目的进展情况如下：



募投项目 拟用募集资金投资金 实际投入金额 占比（%）



额（万元） （万元）



年产7.5万吨铸造用化工新材 21,038.00 13,010.31 61.84



料项目



功能新材料研究技术中心建 3,842.90 2,151.60 55.99



设项目



补充流动资金 18,000.00 18,000.00 100.00



合计 42,880.90 33,161.91



截至2018年1月10日，募集资金账户余额为1,074.85万元（包括累计收



到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额360.00万元）,闲置募集



资金管理9,000万元。



截至2018年1月10日，公司募集资金专户结余情况如下：



单位：万元



银行名称 银行账号/存单号 募集资金余额



中国民生银行苏州蠡口国际家具城支行 698797895 13.76



上海浦东发展银行苏州新区支行 89030154800001417 1,061.09



合计 ……
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