公告日期：2024-04-26

浙江寿仙谷医药股份有限公司

对外担保管理制度

二〇二四年四月（修订）


目录


第一章 总则 ...... 1
第三章 担保管理的原则 ...... 1
第四章 担保应履行的程序 ...... 2
第五章 担保风险管理 ...... 4
第六章 担保的信息披露 ...... 6
第七章 责任人责任 ...... 6
第八章 附则...... 7

第一条 为规范浙江寿仙谷医药股份有限公司(以下简称“公司”)对外担
保的管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《浙江寿仙谷医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。

第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保
产生的债务风险。

第三条 公司控股子公司对外担保，公司派出董事、监事应参照本管理制度
的规定认真监督管理、执行。

第四条 释义：

本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。
本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。
本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第二章 担保管理的原则

第五条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原
则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。

第六条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具
有实际承担能力。

公司为控股子公司提供担保的，可以不要求控股子公司提供反担保。

第七条 公司对外担保由公司统一管理，子公司、分公司及下属部门不得对
外提供担保、相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。

第八条 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。应由股东大会审批的
对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。

第九条 公司经营层必须如实向公司聘请的审计机构提供全部对外担保事
项。

第十条 公司必须严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，
认真履行对外担保事项的信息披露义务。

第十一条 董事会秘书应当详细记录董事会会议以及股东大会审议担保事
项的讨论及表决情况并应及时履行信息披露义务。对于违规或过失对外担保，给公司造成经济损失时，相关责任人应当承担赔偿责任。

第三章 担保应履行的程序

第十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。

（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

（六）法律法规或者公司章程规定的其他担保情形。

第十三条 公司在决定担保前，应核实被担保对象的资信状况，对该担保事
项的利益和风险进行充分分析，包括但不限于：

（一）为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二）经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或良好的发展前景；

（三）已被提供过担保的，应没有发生债权人要求公司承担连带担保责任的情形；

（四）拥有可抵押(质押)的资产，具有相应的反担保能力；

（五）提供的财务资料真实、完整、有效；

（六）公司对其具有控制能力；

（七）没有其他法律风险。

第十四条 担保申请人应向公司提供以下资料：


（一）企业基本资料、经营情况分析报告；

（二）最近一期审计报告和当期财务报表；

（三）主合同及与主合同相关的资料；

（四）本项担保的银行借款用途、预期经济效果；

（五）本项担保的银行借款还款能力分析；

（六）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（七）反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明；

（八）公司认为需要提供的其他……
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