公告日期：2018-05-24

广州金域医学检验集团股份有限公司



关联交易管理制度



第一章总则



第一条为规范广州金域医学检验集团股份有限公司（以下简称“公司”）关



联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》（以下简称“《关联交易指引》”）等有关法律等法律、法规和规范性文件，以及《广州金域医学检验集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本规则。



第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。



第三条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会履行公司关联交易控制和



日常管理的职责。



第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易



的披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》的规定。



定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准则第36号——关联方披露》的规定。



第二章 关联人及关联交易认定



第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。



第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：



（一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织；



（二） 由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子



公司以外的法人或其他组织；



（三） 由本制度第九条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者



由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；



（四） 持有公司5%以上股份的法人或其他组织；



（五） 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交



易所（以下简称“交易所”）根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。



公司与前款第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该主体的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。



第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：



（一） 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；



（二） 公司董事、监事和高级管理人员；



（三） 本制度第六条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人



员；



（四） 本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员；



（五） 中国证监会、交易所根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特



殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。



第八条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同公司的关联



人：



（一） 根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者



安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第六条或者第七条规定的情形之一； （二） 过去十二个月内，曾经具有第六条或者第七条规定的情形之一。 第九条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括：



（一） 购买或者出售资产；



（二） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）；



（三） 提供财务资助；



（四） 提供担保；



（五） 租入或者租出资产；



（六） 委托或者受托管理资产和业务；



（七） 赠与或者受赠资产；



（八） 债权、债务重组；



（九） 签订许可使用协议；



（十） 转让或者受让研究与开发项目；



（十一） 购买原材料、燃料、动力；



（十二） 销售产品、商品；



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