公告日期：2018-05-24

广州金域医学检验集团股份有限公司



募集资金管理办法



第一章总则



第一条 为规范广州金域医学检验集团股份有限公司（以下简称“公司”）募



集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《监管要求》”）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定本办法。



第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发



行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。



第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的可



行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。



第四条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对



募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。



公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所（以下简称“交易所”）备案并在交易所网站上披露。



第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使



用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。



第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募



集资金，不得利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。



第二章 募集资金存储



第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称



“募集资金专户”）集中管理。



募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。



第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的



商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容：



（一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；



（二） 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐



机构；



（三） 公司一次性或十二个月内以累计从募集资金专户支取的金额超过人民



币5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集



资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构；



（四） 保荐机构可随时到商业银行查询募集资金专户资料；



（五） 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。



公司应当在上述协议签订后两个交易日内报送交易所备案并公告。



上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后两个交易日内报送交易所备案并公告。



第九条 保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存储三方



监管协议的，应当在知悉有关事实后及时向证券交易所书面报告。



第三章 募集资金使用



第十条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：



（一） 公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控



制措施及信息披露程序做出明确规定；



（二） 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资



金；



（三） 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报



告交易所并公告；



（四） 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收



益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：



1．募投项目涉及的市场环境发生重大变化……
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