公告日期：2019-10-11

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2019-064

能科科技股份有限公司



首次公开发行股票募集资金专用账户销户的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



一、首次公开发行股票募集资金基本情况



能科科技股份有限公司（前称“能科节能技术股份有限公司”，以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2091 号文《关于核准能科节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商东方花旗证券有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,839 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股 7.54 元，共募集资金人民币 214,060,600.00 元，扣除承销费用21,406,060.00 元，实际到账募集资金人民币 192,654,540.00 元。公司本次募集资金总额人民币 214,060,600.00 元，扣除发行费用 35,096,737.76 元后，募集资金净额为 178,963,862.24 元。



该募集资金已于 2016 年 10 月 17 日全部到位，存放于公司募集资金专用账

户中，上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天圆全验字[2016]000042 号”《验资报告》。



二、首发募集资金管理与使用情况



（一）募集资金管理情况



为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定了《能科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)和《关于修改募集资金管理制度的议案》。分别经本公司 2012 年第三次临时股东大会和2014 年第一次临时股东大会批准通过。



根据募集资金管理制度，本公司对募集资金实行专户存储，与东方花旗证券有限公司和兴业银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协议》；与子公司上海能传电气有限公司、东方花旗证券有限公司、兴业银行股份

有限公司芷江路支行签署了《募集资金四方监管协议》。



公司于 2019 年 1 月 29 日召开的第三届董事会第十九次会议和 2019 年 2 月

18 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过了公司公开增发 A 股股票有关

议案。根据股东大会授权，公司董事会聘请长城证券股份有限公司（以下简称“长 城证券”）担任本次公开增发 A 股股票工作的保荐机构，并与长城证券签订了相 关保荐与承销协议。



根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定， 公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协 议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，东 方花旗未完成的对公司首次公开发行股票募集资金使用情况的持续督导工作将 由长城证券承继。公司及保荐机构长城证券与兴业银行股份有限公司北京海淀支 行、兴业银行股份有限公司上海芷江支行分别重新签订了《募集资金三方监管协 议》。



本公司、上海能传电气有限公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照 三方、四方监管协议的要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的 审批程序，以保证专款专用。



（二）募集资金使用情况



截至 2019 年 9 月 30 日，公司首次公开发行股票募投项目资金投放已全部实

施完毕。公司募集资金已合计使用 173,085,434.82 元，其中募投项目实际使用

人民币 160,835,690.06 元，补充公司流动资金 12,249,744.76 元。



三、首次公开发行股票募集资金专户销户情况



（一）募集资金专户基本情况



序号 开户主体 开户行 募投项目 账号 账户余额/元



1 能科科技股份有限公司 兴业银行北 高端电气传动装置 321230100100213843 93,373.35

京海淀支行 产业化项目



2 能科科技股份有限公司 兴业银行北 能源管理平台软件 321230100100214019 67,501.66

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