公告日期：2019-01-30

能科科技股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2018年12月31日止的《前次募集资金使用情况报告》。
一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2091号文《关于核准能科节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商东方花旗证券有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,839万股（每股面值1元），发行价格为每股7.54元，共募集资金人民币 214,060,600.00 元 ，扣除发行费用35,096,737.76元后，募集资金净额为178,963,862.24元。

该募集资金已于2016年10月17日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天圆全验字[2016]000042号”《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当期余额

截至2018年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元
募集资金账户使用情况 金额

募集资金净额 178,963,862.24
加：尚未支付完毕的发行费用 200,000.00
以前年度募集资金利息净收入 920,285.98
本年度募集资金利息净收入 1,029,904.02
1、募集资金账户资金的减少项：

（1）募投项目投入金额 156,740,866.36
2、募集资金账户资金的增加项：

（1）归还暂时补充流动资金 30,000,000.00
截至2018年12月31日募集资金余额 9,373,185.88
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定和修订了《能科科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，并分别经本公司2012年第三次临时股东大会和2014年第一次临时股东大会审议通过。

根据募集资金管理制度，本公司对募集资金实行专户存储，与东方花旗证券有限公司和兴业银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协议》；与子公司上海能传电气有限公司、东方花旗证券有限公司、兴业银行股份有限公司芷江路支行签署了《募集资金四方监管协议》。本公司、上海能传电气有限公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金的存放情况

截至2018年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

序号 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 期末余额（元）
1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100213843 25,366.28
2 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100214019 319,882.38
2.1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100200194901 6,000,000.00
2.2 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100200183344 2,39……
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