公告日期：2018-04-20

国泰君安证券股份有限公司



关于欧派家居集团股份有限公司持续督导现场检查报告



经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]311号文件核准，欧派家居集团股份有限公司（以下简称“欧派家居”或“公司”）首次公开发行4,151万股人民币普通股股票（A股），发行价格为人民币50.08元/股，募集资金总额为人民币207,882.08万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币199,132.08万元。公司股票已于2017年3月28日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为欧派家居首次公开发行股票并上市的保荐机构，负责对欧派家居的持续督导工作。



根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导指引》”）等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君安于2018年4月10日-2018年4月19日对欧派家居进行了现场检查，完成了全部现场检查流程，汇总了检查资料。现将本次检查的情况报告如下：



一、本次现场检查的基本情况



2018年4月10日-2018年4月19日，保荐机构保荐代表人郭威对欧派家



居进行了持续督导期间的现场检查，通过认真审阅公司相关制度、访谈公司相关人员、复核和查阅公司资料，对欧派家居的规范运作、信息披露、内部控制环境、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司经营情况进行了核查。在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。



二、现场检查事项逐项发表的意见



本次对于欧派家居现场检查的内容主要包括公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与持股5%以上的主要股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使 用情况、关联交易、对外担保和重大对外投资、公司的经营状况等事项。关于本次现场检查的具体情况如下：



（一）公司治理和内部控制



1、公司治理和内部控制情况



保荐代表人查阅了欧派家居的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则，并收集和查阅了欧派家居股东大会、董事会和监事会的会议决议、会议记录等资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法合规以及相关事项的回避表决制度是否落实。



核查意见：



经现场核查，保荐机构认为：欧派家居根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等规章制度，上述制度的制定为公司规范运作提供了行为准则和行动指南。



公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度。



公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确。公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人员的职责及制衡机制有效运作，决策程序和议事规则民主、透明，内部监督和反馈系统健全、有效。



公司设立了内部审计部门，负责独立监督和评价本单位及所属单位财务收支、经济活动的真实、合法和效益的行为，公司制定了内部审计制度，规定了内部审计部门职责。



欧派家居公司治理制度和内部控制制度基本得到有效执行，内控环境良好、风险控制有效。



2、三会运作情况



（1）股东大会



序号 会议名称 会议时间 会议内容



1 2017年第一次临时股东大会 2017-05-18 审议通过《关于增加公司注册资本的议案》、《关于修改公



司章程并办理工商变更的议案》、《关于公司<股东大会累



积投票制实施细则>的议案》和《关于为天津欧派向银行



申请进口信用证额度提供担保的议案》



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。