公告日期：2019-01-17

深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼邮政编码：518017
12/F,TaiPingFinanceTower,6001YitianRoad,FutianDistrict,Shenzhen,P.R.China
电话(Tel)：(0755)88265288传真(Fax)：(0755)83265537

电子邮件（E-mail）：info@shujin.cn

网站（Website）：www.shujin.cn

广东信达律师事务所

关于成都豪能科技股份有限公司

2019年第一次临时股东大会的

法律意见书

信达会字[2019]第008号
致：成都豪能科技股份有限公司

广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受成都豪能科技股份有限公司（下称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司2019年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（下称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见。

一、关于本次股东大会的召集与召开

贵公司于2018年12月18日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《成都豪能科技股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。


2019年1月16日下午2:30，贵公司本次股东大会现场会议按照前述通知，在四川省成都经济技术开发区南二路288号成都豪能科技股份有限公司会议室如期召开。

本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式，通过上海证券交易所交易系统和互联网投票平台向股东提供网络形式的投票平台。股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年1月16日9:15—9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为：2019年1月16日9:15—15:00。

经信达律师审验，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

二、关于本次股东大会召集人和出席会议人员资格

1、本次股东大会的召集人

经信达律师验证，本次股东大会由贵公司第四届董事会第七次会议决定召开并发布公告，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。

2、出席本次股东大会的股东及委托代理人

现场出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共13名，代表贵公司有表决权股份66,458,670股，占贵公司有表决权股份总数的44.5022%。其中参与表决的中小股东及股东代理人共计4名，代表贵公司有表决权股份5,376,630股，占贵公司有表决权股份总数的3.6003%。中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会并行使投票表决权的资格合法有效。

根据上海证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平台进行有效表决的股东共4名，代表贵公司股份27,920股，占贵公司有表决权股份总数的0.0187%，其中参与表决的中小
股东及股东代理人共计4名，代表贵公司有表决权股份27,920股，占贵公司有表决权股份总数的0.0187%。

以上通过网络投票方式进行投票的股东资格，其身份由上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平台认证。

综上，参加本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权委托代理人共17人，代表贵公司有表决权股份总数66,486,590股，占公司股份总数的44.5209%。其中参与表决的中小股东及股东代理人共计8名，代表贵公司有表决权股份5,404,550股，占贵公司有表决权股份总数的3.6190%。

3、出席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员、信达律师及董事会邀请的其他嘉宾。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。