公告日期：2024-04-27

青岛康普顿科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“康普顿”或“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司独立董事规则》等国家有关法律法规、《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的要求，在 2023年度的工作中，认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了中小股东的合法权益。现将我 2023 年履行职责和参加会议情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人洪晓明，女，1963 年出生,中国国籍，无境外永久居留权,硕士学历,中共党员。曾任青岛海尔股份有限公司财务总监，中联重科股份有限公司副总裁兼财务负责人。现任海联金汇股份有限公司董事, 兼任青岛丰光精密机械股份有限公司独立董事、德仕能源科技集团股份有限公司独立董事。曾任康普顿第四届董事会独立董事，因任期届满，董事会换届，现已离任。

（二）独立性情况说明

作为康普顿的独立董事期间，我未在公司担任除独立董事外的其他任何职务，也不在公司主要股东公司中任职。我没有直接或者间接持有公司的股份，同公司、公司主要股东或有关联关系的机构和人员不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，亦没有从公司及公司主要股东或有关联关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况


（一）出席会议情况

康普顿于2023年进行换届选举，本人任期届满，已于2023年5月19日康普顿2022年年度股东大会选举出第五届董事会之时，离任康普顿独立董事。截止本人离任，康普顿共召开1次董事会会议，1次股东大会。董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序， 会议决议合法有效。我对提交董事会的全部议案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。

本年度，我出席董事会和股东大会情况如下：

参加股东大

参加董事会情况

会情况

亲自出 委托出席 缺席 投票 出席股东大

会议次数

席次数 次数 次数 情况 会的次数

1 1 0 0 赞成 1

2023 年度，我认真参加公司董事会和股东大会，积极了解公司的生产运营和
运作情况。在召开会议前，主动调查、获取作出决策所需要的资料。会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，力求使董事会能够形成科学、 客观的决策。

（二）日常工作情况

1.发表独立意见情况

我在 2023 年度对下列事项发表了独立意见：

2023 年 4 月 27 日，对康普顿第四届董事会第十九次会议审议的《青岛康普顿
科技股份有限公司 2022 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案》、《青岛康普顿科技股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于公司为全资子公司提供 2023 年度贷款担保额度的框架预案》、《关于为控股子公司提供 2023 年度贷款担保额度的框架的议案》、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于 2023 年度董事、监事薪酬方案的议案》、《关于 2023 年
度高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构及确定审计报酬的议案》、《青岛康普顿科技股份有限公司关于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》、《青岛康普顿科技股份有限公司关于拟注销回购股份的议案》、《青岛康普顿科技股份有限公司关于公司董事会换届选举及提名公司第五届董事会董事候选人的议案》发表了同意的独立意见。

2.在专门委员会的履职情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会四个专项委员会。本人在任期间，康普顿共召开了1次审计委员会会议，1次薪酬与考核委员会会议，1次提名委员会会议，1次战略……
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