公告日期：2017-12-29

科博达技术股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书（申报稿）

科博达技术股份有限公司

首次公开发行 A 股股票招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）

科博达技术股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书（申报稿）

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声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有

据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书

全文作为作出投资决定的依据。

科博达技术股份有限公司

首次公开发行 A 股股票招股说明书

发行股票类型： 人民币普通股（ A 股）

发行股数： 不超过 4,010 万股

每股面值： 人民币 1.00 元

每股发行价格： 人民币【】元

预计发行日期： 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所： 上海证券交易所

发行后总股本： 不超过 40,010 万股

本次发行前股东所持股

份的流通限制及期限、股

东对所持股份自愿锁定

的承诺：

一、公司控股股东科博达控股、实际控制人柯桂华、

柯炳华及其一致行动人柯磊，上述主体控制的企业嘉

兴富捷、嘉兴赢日、嘉兴鼎韬、张江汉世纪，以及公

司董事王永才控制的企业正赛联投资承诺：

1、自发行人股票上市交易之日起 36 个月内，不转让

或者委托他人管理本公司/本企业/本人在本次发行及

上市前直接或间接持有的发行人已发行股份，也不要

求发行人回购该部分股份。

2、发行人股票上市后 6 个月内如发行人股票连续 20

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个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格，或

者发行人股票上市后 6 个月期末（如该日非交易日，

则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行人的股

票发行价格， 则本公司/本企业/本人在本次发行及上市

前直接或间接持有的发行人已发行股份的锁定期将自

动延长 6 个月。若发行人在 6 个月期间内已发生派息、

送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收

盘价格指发行人股票经调整后的价格。

3、自锁定期届满之日起 24 个月内，若本公司/本企业

/本人试图通过任何途径或手段减持本公司/本企业/本

人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的

发行人已发行股份， 则本公司/本企业/本人的减持价格

应不低于发行人的股票发行价格。

二、公司股东杭州玉辉、复星惟实承诺：

自发行人本次发行股票上市之日起 36 个月之内， 不转

让或委托他人管理本企业于本次发行及上市前直接或

间接持有的发行人已发行股份，也不由发行人回购本

企业直接或间接持有之发行人于本次发行及上市前已

发行的股份。

三、间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员

王永才、王依润、谢明东、赵冬冬、张良森、李锦锋、

王扬军、柯建豪、赵俊、邱晓荣承诺：

1、自发行人股票上市交易之日起 12 个月内，本人不

转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接

或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部

分股份。

2、发行人股票上市后 6 个月内如发行人股票连续 20

个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格，或

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者发行人股票上市后 6 个月期末（如该日非交易日，

则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行人的股

票发行价格，则本人在本次发行及上市前直接或间接

持有的发行人股份的锁定期将自动延长 6 个月。若发

行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转

增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股

票经调整后的价格。

3、自锁定期届满之日起 24 个月内，若本人试图通过

任何途径或手段减持本股东在本次发行及上市前通过

直接或间接方式已持有的发行人已发行股份，则本人

的减持价格应不低于发行人的股票发行价格。

四、直接或间接持有公司股份的柯桂华、柯炳华、王

永才、王依润、谢明东、赵冬冬、张良森、李锦锋、

王扬军、柯建豪、赵俊、邱晓荣作为公司董事、监事

及高级管理人员承诺：

1、本人任期内每年转让的股份不超过所持有发行人股

份总数的 25%； 2、离职后半年内，不转让所持发行

人股份； 3、遵守法律、行政法规、部门规章、规范性

文件以及上海证券交易所业务规则对本人股份转让的

其他规定。

保荐人及主承销商 中国国际金融股份有限公司

招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日

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