公告日期：2024-04-27

隆鑫通用动力股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（陈朝辉）

作为隆鑫通用动力股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人遵照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《隆鑫通用动力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动地了解公司的经营和发展情况，对公司董事会审议的重大事项基于自身专业发表独立客观的意见，在保护全体股东的合法权益，促进公司规范运作，进一步完善法人治理结构等方面，充分发挥了独立董事应有的作用。根据中国证监会相关法律法规的要求，现将 2023 年度工作情况报告如下：

一、基本情况

本人陈朝辉，北京大学法学专业毕业，硕士学历。2013 年 10 月至 2014 年
12 月北京隆鑫矿业资源投资有限公司总经理；2014 年 12 月至 2015 年 3 月任招
金蒙矿资产管理(深圳)有限公司总经理；2015 年任未名金石投资管理(北京)有限公司总经理；2020 年 1 月至今任公司独立董事。

本人具备《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1、出席董事会和股东大会情况

2023 年，公司共召开董事会会议 7 次，股东大会 5 次，本人出席董事会、
股东大会会议情况如下：

应出席 亲自出 以 通 讯 表 委托出席董 缺席董事会 出席股东大
姓名 董事会 席董事 决 方 式 参 事会次数 次数 会次数

次数 会次数 加 董 事 会


次数

陈朝辉 7 7 3 0 0 0

本人严格按照相关规定出席会议，认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，并独立、客观、审慎地行使表决权，对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

2、出席董事会专门委员会情况

2023 年，本人作为公司第四届提名委员会主任委员、审计委员会委员亲自出席提名委员会 5 次会议、审计委员会 4 次会议。

审计委员会 提名委员会 独立董事专门会议

独立董事 应出席次 亲自出席 应出席次 亲自出席 应出席次 亲自出席
数 次数 数 次数 数 次数

陈朝辉 4 4 5 5 - -

本人作为独立董事，积极参与公司董事会、各专门委员会，认真履行职责，发挥专业优势，为会议决策提供了专业支持。

（二）行使独立董事职权情况

报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会会议的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人认真听取公司管理层关于生产经营和规范运作情况的汇报，监督和核查内部审计机构工作，做好公司与年审会计师的沟通、监督和核查工作；针对年度财务报告审计工作，与公司财务部门、年审会计师进行沟通，确定年报审计计划，督促年审注册会计师按时保质完成年审工作，维护了审计结果的客观、公正。

（四）现场工作情况及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，实施《上市公司独立董事管理办法》后，本人充分利用现场参加公司会议、对公司进行实地现场考察等机会，通过实地调研、电话、邮件等多种
形式与公司、董事、监事、高级管理人员保持长效沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，重点了解公司日常经营情况以及规范运作执行情况，积极发挥独立董事的监督与核查职能。本人就公司经营状况、风险防范以及业务发展战略等，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，并加强公司董监高以及会计师等各方的沟通交流，及时获悉公司重大事项进展情况，运用专业知识和企业管理经验，提出建设性意见和建议。

公司管理层积极配合本人履职，过程中及时报送相关会议资料，保证本人享有与其他董事同等的知情权。同时，公司管理层与本人就公司生产经营情况和重大事项进展情况进行了……
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