公告日期：2020-06-19

海天水务集团股份公司 招股说明书（申报稿）

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海天水务集团股份公司

Haitian Water Group CO., Ltd

四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区正街 57 号

1 幢 1 单元 10 号

首次公开发行股票并上市

招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

成都市高新区天府二街 198 号海天水务集团股份公司 招股说明书（申报稿）

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发行人声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申

报稿）不具有据以发行股票的法律效力， 仅供预先披露之用。投资者应当以正

式公告的招股说明书全文作为投资决策的依据。

发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

发行股数 本次发行 7,800.00 万股，占发行后总股本的 25.00%，本次发行仅限

于新股发行，不进行老股发售

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 31,200.00 万股

本次发行前股东所持

股份的流通限制、股东

对所持股份自愿锁定

的承诺

1、发行人控股股东海天投资承诺：

自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理

本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也

不由发行人回购该部分股份。

本公司直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其

减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价

低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。

若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除

息事项的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。

2、发行人实际控制人、董事长费功全承诺：

自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理

本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不

由发行人回购该部分股份。

锁定期限届满后，在本人担任发行人董事/高级管理人员期间，每年

转让股份数不超过本人直接或间接所持有的发行人股份总数的

25%。

锁定期限届满后，若本人在任期届满后离职的，离职后半年内不转

让本人所持有的公司股份；若本人在任期届满前离职的，在本人就

任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内继续遵守下列限制性规

定：（1）每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%；

（2）离职后半年内，不转让本人所持发行人股份；（3）《公司法》

对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。因发行人进行

权益分派等导致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍应遵守上

述规定。

本人所持公司股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于

发行价； 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收

盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本海天水务集团股份公司 招股说明书（申报稿）

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人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。发行人股票此期间

有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述发行

价格将进行除权除息相应调整。

3、发行人实际控制人控制的大昭添澄承诺：

自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他

人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股

份，也不由发行人回购该部分股份。

本企业直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其

减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价

低于发行价，本企业持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。

若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除

息事项的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。

4、发行人控股股东的一致行动人费伟承诺：

自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人

管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股

份，也不由发行人回购该部分股份。

本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低

于发行价； 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的

收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，

本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。

若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除

息事项的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。

5、发行人其他股东承诺：

自发行人股票上市之日起十二个月……
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