公告日期：2024-04-27

东方证券承销保荐有限公司

关于仙鹤股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为仙鹤股份有限公司（以下简称“仙鹤股份”、“公司”或“发行人”）2021 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，对仙鹤股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查具体情况及专项核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准仙鹤股份有限公司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2021]3200 号）核准，由主承销商东方投行采用余额包销方式，公开发行可转换公司债券 2,050 万张，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 205,000.00 万元，扣除承销和保荐费用 1,086.50 万元（含税金额）
后的募集资金余额为 203,913.50 万元，已由主承销商东方投行于 2021 年 11 月
23 日汇入公司募集资金监管账户。另上网发行费、募集说明书印刷费、申报会计师费、律师费、资信评级费等与可转换公司债券直接相关的新增外部费用为169.15 万元（含税金额）。本次公开发行可转债发行承销保荐费用及其他与可转换公司债券直接相关的新增外部费用（不含增值税）共计 1,184.58 万元，公司本次公开发行可转换公司债券认购资金总额扣减上述发行费用（不含增值税）后募集资金净额为人民币 203.815.42 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中汇会验[2021]7734 号《验资报告》。（二）募集金额使用情况和结余情况


2021 年度，公司募集资金投资项目使用募集资金 85,869.28 万元，募集资金
支付发行费用 1,226.65 万元。2022 年度，公司募集资金投资项目使用募集资金42,803.39 万元。2023 年度，公司募集资金投资项目使用募集资金 15,058.91 万元。

截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净
额)余额为 27,206.65 万元，其中账户存储余额 156.65 万元，理财产品投资余额27,050.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储。公司连同保荐机构东方投行分别于中国工商银行股份有限公司衢州衢江支行、中国工商银行股份有限公司常山支行、中信银行股份有限公司衢州分行、招商银行股份有限公司衢州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况

公司共开设 6 个公开发行可转换公司债券募集资金专户，截至 2023 年 12 月
31 日，其中两个募集资金专户已完成注销，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注


中国工商银行股份有 1209260629200163849 募集资金 33,938.18 -

限公司衢州衢江支行 专户

中国工商银行股份有 1209260629200163574 募集资金 - 已销户
限公司衢州衢江支行 专户

招商银行股份有限公 570900626710808 募集资金 140,186.14 -

司衢州分行 ……
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