公告日期：2018-04-27

海通证券股份有限公司关于



福建天马科技集团股份有限公司2017年度之



持续督导报告书



经中国证券监督管理委员会《关于核准福建天马科技集团股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2436号）核准，福建天马科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“天马科技”或“发行人”）公开发行人 民币普通股（A股）5,300万股并在上海证券交易所申请上市，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”、“保荐人”）担任其持续督导机构。



持续督导期内，保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式在发行人首次公开发行股票并上市后持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。



一、保荐机构自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度报告书》起对上市公司持续督导工作情况



项目 工作内容



1、督导上市公司及其董事、 本持续督导期内对上市公司董事、监事、高级管理人员进行了持续培



监事、高级管理人员遵守法 训，培训内容包括再融资、重大资产重组相关法律法规以及董事、监



律、法规，并切实履行其所 事、高级管理人员股票买卖行为规范等，以确保上市公司董事、监事、



做出的各项承诺 高级管理人员能够遵守相关法律法规的要求。



（1）公司治理制度



督导公司根据相关法规要求和公司的实际情况严格执行股东大会议事



规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董



事制度、董事会秘书工作细则，目前公司治理状况良好。



2、督导健全并有效执行相关 （2）内部控制制度



制度 督导公司不断完善财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以



及募集资金使用等重大经营决策的程序与规则，目前公司内部控制制



度有效，执行状况良好。



（3）信息披露制度



督导公司不断完善信息披露工作，及时审阅公司的信息披露文件。目



前公司信息披露状况良好。



3、关注上市公司或其控股股 公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到



东、实际控制人、董事、监 中国证监会行政处罚、交易所纪律处分或者被交易所出具监管关注函



事、高级管理人员受到中国 的情况。



证监会行政处罚、交易所纪



律处分或者被交易所出具监



管关注函的情况



4、关注上市公司及控股股 经核查，持续督导期内，上市公司及控股股东、实际控制人不存在违



东、实际控制人等履行承诺 反公告承诺事项情形。



的情况



5、关注公共传媒关于上市公



司的报道，及时针对市场传 经核查，上市公司不存在应披露未披露的重大事项。



闻进行核查



根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐机构于2017



年12月对公司进行了2017年度现场检查。现场检查小组根据公司具



6、现场检查情况 体情况，制定出现场检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范



围及工作进度、时间安排和具体事项经检查，公司2017年度运作规范，



业务经营没有重大变化，信息披露及时完整，公司独立性完好，募集



资金使用程序合规，没有发生重大违法违规事件。



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