公告日期：2018-11-13

上海荣正投资咨询股份有限公司

关于

上海璞泰来新能源科技股份有限公司
2018年限制性股票激励计划

首次授予事项

之

独立财务顾问报告
二〇一八年十一月


一、释义....................................................................................................................... 3
二、声明....................................................................................................................... 4
三、基本假设............................................................................................................... 5
四、独立财务顾问意见............................................................................................... 6
（一）本次限制性股票激励计划授权与批准 ........................................................6
（二）限制性股票授予名单和数量调整情况的核查 ............................................7
（三）权益授予条件成就情况的说明....................................................................7
（四）本次授予情况................................................................................................8
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明............9
（六）结论性意见..................................................................................................10
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
1.上市公司、公司、璞泰来：指上海璞泰来新能源科技股份有限公司。
2.股权激励计划、激励计划、本计划：指《上海璞泰来新能源科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》。
3.限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通。
4.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。
5.激励对象：按照本计划规定获得限制性股票的公司任职的中层管理人员、核心岗位人员及重要岗位人员（不包括独立董事、监事）。
6.授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。7.授予价格：指璞泰来授予激励对象每一股限制性股票的价格。
8.限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间。
9.解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
10.解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象解除限售限制性股票所必需满足的条件。
11.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
12.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
13.证券交易所：指上海证券交易所。
14. 元：指人民币元。


本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由璞泰来提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对璞泰来股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对璞泰来的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投……
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