公告日期：2024-04-26

上海畅联国际物流股份有限公司董事会审计委员会

对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况的报告

上海畅联国际物流股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

公司聘任的 2023 年度财务报告及内部控制审计机构为天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“天职国际”），天职国际成立于创立于 1988 年 12月，注册地为北京市海淀区，首席合伙人为邱靖之先生。天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

截至 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1,061 人，签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。

天职国际 2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业（证监会门类行业，
下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 3.19亿元，本公司同行业上市公司审计客户 11 家。

天职国际按照相关法律法规已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 2 亿元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。


（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司于 2023 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第三次会议以十票赞成、零票
反对、零票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请 2023 年度财务报告审计机构
及内控审计机构的议案》，该议案于 2023 年 6 月 1 日经公司 2022 年年度股东大
会审议通过。公司独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况

在执行审计工作的过程中，天职国际就事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。天职国际审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。

按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，天职国际对公司2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况、营业收入扣除情况等进行核查并出具了专项报告。

经审计，天职国际认为公司财务报表公允反映了公司 2023 年度的经营情况，公司各方面保持了有效的财务报告内部控制并出具了标准无保留意见的审计报告。

三、审计委员会对会计师事务所监督情况

天职国际按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年度报告工作要求，审计了公司 2023 年度财务报
表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母
公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表及财务
报表附注，以及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性等。

在审计工作前，天职国际的项目负责人就 2023 年度服务内容、审计目标、整合审计计划、审计业务约定和独立性确认、管理层的责任、对舞弊风险的理解、公司治理、职责和实务、公司报告的透明度、企业会计准则更新、企业内部控制基本规范、审计方案、审计策略、风险分析和审计范围、审计时间表、审计项目组等情况，与审计委员会作了充分的沟通。在审计工作期间，审计委员会不定期地电话联系审计项目负责人，跟踪了解情况。


在现场审计期间，审计委员会各委员认真履行了监督、核查职能，关注审计过程中发现的问题……
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