公告日期：2018-10-23

南威软件股份有限公司

可转换公司债券持有人会议规则2018年10月22日第三届董事会第二十九次会议审议通过

（尚须股东大会审议通过）



中国·泉州



二〇一八年十月





目 录





第一章 总则 ............................................................................................................1

第二章 债券持有人的权利与义务........................................................................2

第三章 债券持有人会议的权限范围....................................................................2

第四章 债券持有人会议的召集............................................................................3

第五章 债券持有人会议的议案、出席人员及其权利........................................5

第六章 债券持有人会议的召开............................................................................7

第七章 债券持有人会议的表决、决议及会议记录............................................8

第八章 附则 ..........................................................................................................11



南威软件股份有限公司



可转换公司债券持有人会议规则



第一章 总则



第一条 为规范南威软件股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司

债券持有人会议（以下简称“债券持有人会议”）的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司证券发行管理办法》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。



第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《南威软件股份有限公

司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“可转换公司债券募集说明书”）约定发行的可转换公司债券（以下简称“本次可转换公司债券”）。债券持有人为通过认购、交易、受让或其他合法方式取得本次可转换公司债券的投资者。



第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人

会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。



第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人

（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转换公司债券的持有人，下同）均有同等约束力。

第五条 投资者认购、持有、受让或以其他合法方式取得本次可转换公司

债券，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。





第二章 债券持有人的权利与义务



第六条 债券持有人的权利：



（一）依照法律、行政法规等相关规定及本规则参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；



（二）根据约定的条件将所持有的可转换公司债券转为公司股份；



（三）根据约定的条件行使回售权；



（四）依照法律、行政法规及《南威软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定转让、赠与或质押其所持有的可转换公司债券；



（五）依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息；



（六）按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本息；



（七）法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。



第……
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