公告日期：2024-04-30

中德证券有限责任公司关于北京韩建河山管业股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐机构”）作为北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称“韩建河山”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对韩建河山2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕191号”文《关于核准北京韩建河山管业股份有限公司非公开发行股票的批复》，韩建河山非公开发行人民币普通股（A股）88,008,000股新股，每股发行价格为人民币4.36元，募集资金总额为人民币383,714,880.00元，扣除承销费、保荐费人民币4,876,000.00元(含税)后的募集资金为人民币378,838,880.00元，扣除发行费用人民币7,099,019.53元（不含税）后，募集资金净额为人民币376,615,860.47元。上述资金已于2021年7月27日全部到位，并
业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 于 2021 年 7 月 28 日
“XYZH/2021BJAA120472”号验资报告验证。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至2022年12月31日，募集资金专用账户累计用于补充流动资金50,000,000.00元，累计用于实施募投项目的募集资金金额为321,402,296.21元，募集资金余额为5,378,548.19元（含收到银行利息扣减手续费后的金额共计164,983.93元）。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

韩建河山本年归还上年用于补充流动资金的募集资金 50,000,000.00 元；本年用
于补充流动资金的募集资金金额为 50,000,000.00 元，用于实施募投项目的募集资金

金额为 3,699,671.00 元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专用账户累计用于补充
流动资金50,000,000.00元，累计用于实施募投项目的募集资金金额为325,101,967.21元，募集资金余额为 1,687,875.61 元（含收到银行利息扣减手续费后的金额共计173,982.35 元）。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文件规定，结合公司实际情况，制定了《北京韩建河山管业股份有限公司募集资金管理制度》。根据该管理制度，公司对募集资金实行专户储存，在银行设立募集资金专户。

2021年7月，公司及中德证券分别与中国建设银行股份有限公司北京房山支行、广发银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、秦皇岛市清青环保设备有限公司（以下简称“清青环保”）、中德证券与锦州银行股份有限公司北京中关村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12月 31 日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

余额

开户银行 银行账号 利息收入及

募集资金 手续费净额 合计

中国建设银行股份有 11050169830000001773 - 16,804.52 16,804.52
限公司北京房山支行

广发银行股份有限公 9550880044091100303 ……
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