公告日期：2022-03-24

华福证券有限责任公司



关于重庆再升科技股份有限公司



公开发行可转换公司债券



之保荐总结报告书



华福证券有限责任公司（下称“华福证券”或“保荐机构”）自重庆再升科技

股份有限公司（下称“再升科技”或“公司”）2020 年 5 月 9 日披露《关于变更保

荐机构及保荐代表人的公告》后，承继公司 2018 年度公开发行可转换公司债券的持续督导工作。鉴于再升科技 2018 年度公开发行可转换公司债券持续督导工作已履行完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，华福证券出具本保荐总结报告书。



一、保荐机构及保荐代表人承诺



1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。



3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的有关规定采取的监管措施。



二、保荐机构基本情况



项目 内容



保荐机构名称 华福证券有限责任公司



注册地址 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#3层、4层、5层



主要办公地址 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#3层、4层、5层





法定代表人 黄金琳



本项目保荐代表人 戴焜祖、陈灿雄



联系电话 15900786829、15801868435



三、上市公司的基本情况



项目 内容



发行人名称 重庆再升科技股份有限公司



证券代码 603601.SH



注册资本 725,031,006 元



注册地址 重庆市渝北区回兴街道婵衣路 1 号



主要办公地址 重庆市渝北区回兴街道婵衣路 1 号



法定代表人 郭茂



实际控制人 郭茂



联系人 谢佳



联系电话 023-88651610



本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券



本次证券发行时间 2018年 6 月 19日



本次证券上市时间 2018年 7 月 13日



本次证券上市地点 上海证券交易所



四、保荐工作概述



在持续督导期内，保荐机构及本项目保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：



1、督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，督导公司有效执行防范主要股东、其他关联方违规占用公司资源以及高级管理人员利用职务之便损害公司利益的制度。



2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关

联交易发表意见。



3、持续关注公司募集资金的使用与存放事项，并发表意见。



4、持续关注公司重大业务活动的合规性。



5、持续关注公司及其主要股东、董事、监事、高级管理人员等履行承诺的情况。



6、督导公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件。



7、督导公司董事、监事、高级管理人员遵守中国证监会、上海证券交易所有关规定，防范短线交易。



8、督促公司积极做好内幕信息知情人登记管理工作。



9、不定期对上市公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及年度持续督导工作报告等相关文件。



10、中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。



持续督导期间，公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布……
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