公告日期：2019-01-18

广发证券股份有限公司

关于北京康辰药业股份有限公司

使用募集资金向全资子公司增资用于募投项目的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为北京康辰药业股份有限公司（以下简称“康辰药业”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2018年4月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，对康辰药业使用募集资金向全资子公司河北康辰制药有限公司（以下简称“河北康辰”）增资用于募投项目的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084号）的核准，公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）4,000万股，每股发行价格为人民币24.34元，募集资金总额为人民币97,360.00万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89,142.5937万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018年8月20日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621号）。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储管理。

二、募集资金投资项目概况

根据《北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》及首次公开发行股票实际情况，本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下募集资金投资项目：

单位：万元

序号 项目名称 拟投入募集资金金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 41,142.5937
2 品牌建设及市场推广项目 20,000.0000
3 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 8,000.0000
4 补充流动资金 20,000.0000
合计 89,142.5937
在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金先行投入建设募集资金投资项目。公司于2018年10月15日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用。其中，募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”拟投入募集资金8,000.0000万元，扣除置换预先投入自筹资金2,871.5361万元后，该募集资金专户余额为5,128.4639万元（具体金额以银行账户余额为准）。

三、本次增资及增资对象的基本情况

1、增资基本情况

根据《北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》，募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”的实施主体为公司全资子公司河北康辰。为保证募投项目的顺利实施，公司于2019年1月17日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，公司独立董事对该事项发表同意意见。

公司拟使用募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”全部募集资金余额对全资子公司河北康辰增资5,130.00万元用于募投项目的实施，募投项目资金不足部分康辰药业以自有资金解决。本次增资后河北康辰的注册资本由5,000.00万元增至10,130.00万元，仍为公司全资子公司，增资后将对募集资金进行专户存储。

2、增资对象基本情况

名 称 河北康辰制药有限公司

类 型 ……
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