公告日期：2024-04-26

天风证券股份有限公司

关于北京康辰药业股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京康辰药业股份有限公司（以下简称“康辰药业”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就公司 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募
集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额
为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到
位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了验资报告（广会验字
[2018]G16002320621 号）。

（二）截至 2023 年 12 月 31 日募集资金使用和结余情况

单位：元

项目 金额

募集资金净额（1） 891,425,937.00

减：2023 年度投入募集资金投资项目金额（2） 42,605,673.10

以前年度已使用金额（3） 576,043,200.21

加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 60,331,022.18


项目 金额

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 333,108,085.87

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金实际余额 333,108,085.87

其中：募集资金账户活期存款期末余额 32,349,855.46

暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 300,758,230.41

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目 618,648,873.31
元，累计收到利息收入扣减手续费净额为 60,331,022.18 元。截至 2023 年 12 月
31 日，公司尚未使用募集资金余额为 333,108,085.87 元，其中募集资金专户中期末余额为 32,349,855.46 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为300,758,230.41 元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广
发证券”）于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》；2019 年 2 月 27 日，公司及公司子公司河北康辰制药有限公司与开户银
行及广发证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2021 年 6 月 21 日，公司根据发行需要，聘请天风证券股份有限……
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