公告日期：2017-08-19

机构调研接待工作管理办法



(A版)



第二届董事会第十六次会议审议通过



机构调研接待工作管理办法 版本号：A



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第一章 总则



第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范山东金麒麟股份有限公司（以下简称“公



司”）对外接待中的机构调研行为，加强公司与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际，制定本办法。



第二条 本办法所述的机构调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、证券机构的调研、



一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。



第二章 目的和遵循原则



第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对外宣传、推广等活



动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司的了解和支持。



第四条 公司接待工作遵循以下基本原则：



（一） 公平、公正、公开原则



公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。



（二） 诚实守信的原则



公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性陈述。也不得有夸大或者贬低行为。



（三） 保密原则



公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。



（四） 合规披露信息原则



公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待过程中保 机构调研接待工作管理办法 版本号：A



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证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。



（五） 高效低耗原则



公司依照《接待管理制度》，提高工作效率，降低接待的成本。接待人员需着正装、用语规范；中午接待，执行公司规定，不饮酒。



（六） 互动沟通原则。



公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。



第三章 责任人和从职人员素质要求



第五条 公司接待机构调研事务工作的第一负责人为公司董事长，主办人（直接责任人）为董



事会秘书，董事会秘书协助董事长做好接待工作。公司董事会办公室负责接待事务具体工作，由董事会秘书直接领导。



董事长可以授权董事会秘书负责处理接待工作。



除本办法确认的人员或合法授权的人员外，公司其他部门和人员不参与接待工作。公司工作人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关公司业绩、签订重大合同等提问的回答。



第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能：



（一） 熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解；



（二） 具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相关知识；



（三） 熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；



（四） 品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力。



第四章 接待工作



第七条 原则上，公司在定期报告披露前十五日内、重大信息或者重大事项公告前暂缓进行现



场接待活动。公司将按规定在指定媒体上进行信息披露。



第八条 公司可以举办业绩说明会、路演、分析师说明会、专题研讨会、投资者接待等会议，



就公司的经营、财务等情况广泛与投资者沟通和交流，仅限于公司公开披露的信息，不得提 机构调研接待工作管理办法 版本号：A



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