公告日期：2018-02-09

欧普照明股份有限公司



2018年股票期权与限制性股票激励计划



实施考核管理办法



为保证欧普照明股份有限公司（以下简称“公司”）2018年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员及其他员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制定本办法。



一、考核目的



进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。



二、考核原则



考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。



三、考核范围



本办法适用于参与公司股权激励计划的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员及其他员工，不含独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。



四、考核组织职责权限



1、公司董事会薪酬与考核委员会负责组织、审核激励对象的考核工作。



2、公司监事会负责激励对象名单的核实。



3、公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并



对数据的真实性和准确性负责。



4、公司董事会负责本办法的审批。



五、绩效考评评价指标及标准



激励对象的行权/解锁安排根据公司、个人两个层面的考核结果共同确定。



1、公司层面业绩考核要求



本计划授予的权益，在未来的六个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权/解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权/解锁条件。



各期授予权益的各年度绩效考核目标如下表所示：



行权/解锁期 业绩考核目标



第一个行权/ 以2017年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于20%；



解锁期



第二个行权/ 以2017年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于44%；



解锁期



第三个行权/ 以2017年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于73%；



解锁期



第四个行权/ 以2017年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于108%；



解锁期



第五个行权/ 以2017年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于149%；



解锁期



第六个行权/ 以2017年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于199%。



解锁期



上述“净利润”、“净利润增长率”以归属于上市公司股东的未扣除非经常性损益的净利润为计量依据。



由本次股权激励产生的期权成本将在管理费用中列支。



若行权/解锁的上一年度出现公司层面业绩考核不合格的情况，激励对象当年度权益由公司统一注销/回购处理。



2、个人层面业绩考核要求



根据公司制定的考核办法，目前对个人绩效考核包括部门业绩和个人业绩。若激励对象所在部门业绩达标且个人表现合格，则上一年度激励对象个人绩效考核合格；若激励对象上一年度部门绩效考核不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核不合格；若所在部门上一年度业绩达标但个人业绩表现不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核不合格。



激励对象只有在上一年度绩效考核合格，当年度股票期权/限制性股票的可行权/解锁额度才可按照个人可行权比例行权/解锁，未行权部分由公司统一注销，未解锁部分由公司统一回购注销。激励对象在上一年度绩效考核不合格，则当年度股票期权/限制性股票的可行权/解锁额度不可行权/解锁，股票期权由公司统一注销，限制性股票由公司统一回购注销。



六、考核期间与次数



1、考核期间



激励对象获授或每一次行使/解锁的前一会计年度。



2、考核次数



股票期权或限制性股票激励期间计划年度每年度一次。



七、考核程序



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