公告日期：2024-04-27

证券简称：科沃斯 证券代码：603486
转债简称：科沃转债 转债代码：113633
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

科沃斯机器人股份有限公司

终止实施 2023 年股票期权与限制性股票激励计 划暨注销股票期权与回购注销限制性股票事项
之

独立财务顾问报告

2024 年 4 月


目 录


一、释义......3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、股权激励计划的批准与授权 ...... 7五、关于终止实施 2023 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销股票期权与
回购注销限制性股票事项说明 ...... 10
（一）公司终止实施本次激励计划的原因......10
（二）注销已授予股票期权及回购注销已授予限制性股票的情况 ......10
（三）本次限制性股票回购注销完成后股本结构变动情况 ......12
（四）公司终止实施本次激励计划的影响及后续安排 ......12
六、独立财务顾问的结论性意见 ...... 14
一、释义
1. 科沃斯、公司、上市公司：科沃斯机器人股份有限公司。
2. 本激励计划：《科沃斯机器人股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）》。
3. 股票期权、期权；公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买本公司一定数量股票的权利。
4. 限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的
解除限售条件后，方可解除限售流通。
5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的公司（含分、
子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业
务）人员以及公司其他骨干员工。
6. 授予日：公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
7. 等待期：股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段。
8. 行权：激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，
在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。9. 可行权日：激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。
10.行权价格：本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。
11.行权条件：根据本计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件。
12. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
13. 限售期：激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
偿还债务的期间。
14. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
15.解除限售条件：根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
满足的条件。
16.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
17.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》
18.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。

19.《公司章程》：《科沃斯机器人股份有限公司章程》
20.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
21.证券交易所：指上海证券交易所。
22.元：指人民币元。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由科沃斯提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次股票期权与限制性股票激励计划对科沃斯股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对科沃斯的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权与限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股票期权……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。