公告日期：2018-11-20

福建顶点软件股份有限公司
募集资金管理制度


第二章 募集资金存储.............................................................................................. 1
第三章 募集资金使用.............................................................................................. 2
第四章 募集资金投向变更...................................................................................... 7
第五章 募集资金使用管理与监督.......................................................................... 8
第六章 附则............................................................................................................ 9
第一条 为规范福建顶点软件股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使
用与管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》以及《福建顶点软件股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规定。
第二条 本规定所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行
股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公
司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司
实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司董事会根据有关法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》以及
《公司章程》的规定披露募集资金使用情况。

第四条 各相关职能部门、人员应严格按照本制度要求履行职责，对于未按规
定履行职责给公司造成损失或不良影响的，公司视具体情况给予相关
责任人以处分，并计入考核。必要时，相关责任人应承担相应民事赔
偿责任。反国家法律法规、《公司章程》以及本制度的规定使用募集
资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。

第二章募集资金存储

第五条 上市公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下
简称“募集资金专户”）集中管理和使用。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额也应存放于募集资金专户

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄
送保荐人；

（三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过
5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称
“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐人；

（四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

（五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。

公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并
公告。

上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止
的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，
并在新的协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。
第七条 保荐人发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存储三方监管
协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
第三章募集资金使用

第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：

（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、
风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；

（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用……
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