公告日期：2024-12-21

国金证券股份有限公司

关于永臻科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为永臻科技股份有限公司（以下简称“永臻股份”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的规定，就永臻股份首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 11 月 29 日出具的《关于同意永臻
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2698 号），并经上海证券交易所同意公司首次公开发行人民币普通股（A股）59,314,100股，
并于 2024 年 6 月 26 日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票
完成后，总股本为 237,256,326 股，其中有限售条件流通股 184,943,579 股，占公司总股本的 77.95%，无限售条件流通股 52,312,747 股，占公司总股本的 22.05%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为1,069,943 股，占公司总股本的比例为 0.45%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于 2024 年
12 月 26 日上市流通。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 21 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《永臻股份首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告》。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。


三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司《永臻股份首次公开发行股票主板上市公告书》，本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上海证券交易所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上海证券交易所上市交易之日起开始计算。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 1,069,943 股

（二）本次上市流通日期为 2024 年 12 月 26 日

（三）限售股上市流通明细清单

持有限售股 持有限售股占 本次上市流 剩余限售

序号 股东名称 数量（股） 公司总股本比 通数量 股数量

例（%） （股） （股）

1 首次公开发行网下配 1,069,943 0.45 1,069,943 0

售限售股的持有者

合计 1,069,943 0.45 1,069,943 0

注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于2024年6月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《永臻股份首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

（四）限售股上市流通情况表

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）

1 首发限售股 1,069,943

合计 1,069,943

五、股本……
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